中信特钢: 中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于中信泰富特钢集团股份有限公司2023年日常关联交易预计的核查意见

       中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司

          关于中信泰富特钢集团股份有限公司

   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）、五矿证

(资料图片仅供参考)

券有限公司（以下简称“五矿证券”或“保荐机构”）作为中信泰富特钢集团股

份有限公司（以下简称“中信特钢”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保

荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规

则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐

业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运

作》等有关规定，对公司 2023 年日常关联交易预计的事项进行了核查，核查情

况及核查意见如下：

   一、日常关联交易基本情况

   （一）日常关联交易概述

   为保证公司生产经营的稳定运行，2023 年公司预计与湖北新冶钢有限公司、

中信金属股份有限公司、湖北中航冶钢特种钢销售有限公司、中信金属香港有限

公司、中信重工机械股份有限公司、国营山西锻造厂、中信泰富特钢投资有限公

司、SINO IRON PTY LTD.、中信金属宁波能源有限公司、中信锦州金属股份有

限公司、中信重工工程技术有限责任公司、中信泰富有限公司、中信重工（洛阳）

节能技术工程有限公司、上海电气集团钢管有限公司及其子公司以及中国中信股

份有限公司下属其他公司等关联方发生关联交易，涉及向关联人销售产品、商品；

采购产品、原材料、燃料和动力；提供劳务、服务；接受劳务、服务。年度预计

总金额为 2,000,000 万元。

易实际发生总金额为 18,200,156.79 万元。

  案》。公司关联董事钱刚先生、郭家骅先生、李国荣先生、黄国耀先生、李国忠

  先生、王文金先生因在公司控股股东方中信泰富特钢投资有限公司、公司股东湖

  北新冶钢有限公司及其一致行动人处担任董事或高管职务而构成本议案的关联

  方，对本议案回避表决。与该议案无关联关系董事张跃、侯德根、朱正洪一致同

  意该议案。议案需提交公司股东大会审议，与该关联交易有关联关系的关联股东

  中信泰富特钢投资有限公司、湖北新冶钢有限公司、中信泰富（中国）投资有限

  公司将在股东大会上回避表决。

      （二）预计日常关联交易类别和金额

                                              单位：人民币万元

关联交                        关联交易

           关联人    关联交易内容            年预计       日已发生       际金额

易类别                        定价原则

                                     金额        金额      (未经审计)

                  销售钢材、原    市场价

      湖北新冶钢有限公司                      46,000      0        47,154

                  材料等      /协议价

      中信金属股份有限公   销售球团、矿    市场价

      司           石等       /协议价

      湖北中航冶钢特种钢   销售钢材、钢    市场价

      销售有限公司      坯        /协议价

      江阴兴澄马科托钢球   销售钢材、水    市场价

      有限公司        电气、材料等   /协议价

      中信金属香港有限公             市场价

                  销售矿料               72,000      0        41,069

向关联   司                    /协议价

人销售   中信重工机械股份有             市场价

                  销售板材               60,000      0        58,626

产品、   限公司                  /协议价

 商品                         市场价

      国营山西锻造厂     销售钢坯材               2,000      0          569

                           /协议价

      徐工集团工程机械有            市场价

                  销售钢材                   0       0        20,607

      限公司及其子公司             /协议价

      上海电气集团钢管有   销售钢坯材、    市场价

      限公司及其子公司    原材料等     /协议价

      中国中信股份有限公             市场价

                  销售商品               10,000      0            0

      司下属其他公司              /协议价

      小计            －          －    423,000      0       366,118

向关联                         市场价

      湖北新冶钢有限公司   提供托管服务                50       0           25

人提供                        /协议价

关联交                                 关联交易

            关联人            关联交易内容            年预计        日已发生       际金额

易类别                                 定价原则

                                              金额         金额      (未经审计)

劳务、   中信泰富特钢投资有                      市场价

                           提供托管服务                 50       0            25

 服务   限公司                           /协议价

      江阴兴澄马科托钢球            提供装卸、运   市场价

      有限公司                 输、加工服务   /协议价

      上海电气集团钢管有                      市场价

                           提供服务                1,000       0         3,302

      限公司及其子公司                      /协议价

      中国中信股份有限公                      市场价

                           提供劳务               10,000       0             0

      司下属其他公司                       /协议价

      小计                     －          －     11,100       0         3,741

                           采购废钢、备    市场价

      湖北新冶钢有限公司                                1,000       0        92,765

                           件等       /协议价

      湖北中航冶钢特种钢                      市场价

                           采购钢坯材              20,000       0           138

      销售有限公司                        /协议价

                                     市场价

      SINO IRON PTY LTD.   采购澳矿              710,000       0       583,079

                                    /协议价

      中信金属股份有限公                      市场价

                           采购矿料              240,000       0       223,603

      司                             /协议价

      中信金属宁波能源有                      市场价

                           采购合金               20,000       0        15,819

      限公司                           /协议价

      中信锦州金属股份有                      市场价

                           采购合金               15,000       0        11,550

向关联   限公司                           /协议价

人采购   中信金属香港有限公                      市场价

                           采购矿石              472,000       0       278,875

产品、   司                             /协议价

原材料   江阴兴澄马科托钢球            采购废钢、钢   市场价

      有限公司                 球        /协议价

      中信重工工程技术有                      市场价

                           采购备件                2,500       0             0

      限责任公司                         /协议价

      上海电气集团钢管有            采购钢坯、材    市场价

      限公司及其子公司             料等       /协议价

      钦州大锰锰业有限责                     市场价

                           采购合金                    0       0         3,208

      任公司                           /协议价

      中国中信股份有限公                      市场价

                           采购商品               40,000       0         1,531

      司下属其他公司                       /协议价

      小计                     －          －   1,535,500      0      1,221,902

      湖北中航冶钢特种钢            接受运输、加    市场价

接受关                                              900       0           480

      销售有限公司               工劳务等     /协议价

联人提

      上海电气集团钢管有                      市场价

供的劳                        接受劳务服务              1,000       0             0

      限公司及其子公司                      /协议价

关联交                                 关联交易

            关联人      关联交易内容                       年预计            日已发生          际金额

易类别                                 定价原则

                                                   金额             金额         (未经审计)

务、服                                   市场价

       中信泰富有限公司      接受担保服务                              1,500         0             575

 务                                   /协议价

       中信重工（洛阳）节                      市场价

                     接受节能劳务                              4,000         0               0

       能技术工程有限公司                     /协议价

       中国中信股份有限公                      市场价

                     接受劳务                               23,000         0           3,243

       司下属其他公司                       /协议价

       小计                  －             －              30,400         0           4,298

               合计                        －        2,000,000            0        1,596,058

       注 1：上述表格中尾数差异为四舍五入所致。

       注 2：根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第二

     十五条“上市公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，

     以同一控制下的各个关联人与上市公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的预计总

     金额进行比较。”之规定，公司与上述同受中国中信股份有限公司控制的企业开展的日常关

     联交易，公司及下属子公司可以根据实际情况内部调剂使用相关日常关联交易额度，具体交

     易内容和金额以签订的合同为准。

       （三）上一年度日常关联交易实际发生情况

                                                                 单位：人民币万元

关联                                           2022 年

                    关联交易       年实际金                       额占同类       额与预计       披露日期

交易       关联人                                 全年预计

                     内容        额（未经                       业务比例       金额差异        及索引

类别                                            金额

                                审计）                        （%）        （%）

                    销售钢

      湖北新冶钢有限公司     材、原材          47,154      220,000        0.48%    -78.57%   2022 年 1

                    料等                                                            月 11

                    销售球                                                         日、8 月

      中信金属股份有限公

                    团、矿石          56,777      165,000        0.58%    -65.59%    16 日在

      司

                    等                                                           《中国证

向关    湖北中航冶钢特种钢     销售钢                                                         券报》、

联人    销售有限公司        材、钢坯                                                        《上海证

销售                  销售钢                                                         券报》、

产     江阴兴澄马科托钢球     材、水电                                                        《证券时

品、    有限公司          气、材料                                                        报》及巨

商品                  等                                                           潮资讯网

      中信金属香港有限公                                                                 站上公告

                    销售矿料          41,069       65,000        0.42%    -36.82%

      司                                                                         的编号分

      泰富资源（中国）贸     销售球团                                                         别为：

      易有限公司         矿                                                           2022-003

      中信重工机械股份有                                                                 2022-042

                    销售板材          58,626       70,500        0.60%    -16.84%

      限公司

关联                                        2022 年

                     关联交易   年实际金                     额占同类     额与预计       披露日期

交易        关联人                             全年预计

                      内容    额（未经                     业务比例     金额差异        及索引

类别                                         金额

                             审计）                      （%）      （%）

                     销售钢坯

     国营山西锻造厂                     569         3,000    0.01%    -81.03%

                     材

     徐工集团工程机械有

                     销售钢材      20,607       50,000    0.21%    -58.79%

     限公司及其子公司

                     销售钢坯

     上海电气集团钢管有

                     材、原材      60,363      126,000    0.61%    -52.09%

     限公司及其子公司

                     料等

     中国中信股份有限公

                     销售商品             0     10,000    0.00%   -100.00%

     司下属其他公司

     小计              －        366,118      868,500    3.72%   -57.84%

                     提供托管

     湖北新冶钢有限公司                    25           50     0.00%    -50.00%

                     服务

     中信泰富特钢投资有       提供托管

     限公司             服务

向关   江阴兴澄马科托钢球       提供装

联人

     有限公司            卸、运

提供                               389         3,000    0.00%    -87.04%

                     输、加工

劳

                     服务

务、

     上海电气集团钢管有

服务                   提供服务       3,302        5,000    0.03%    -33.96%

     限公司及其子公司

     中国中信股份有限公

                     提供劳务             0      5,000    0.00%   -100.00%

     司下属其他公司

     小计              －          3,741       13,100    0.04%   -71.44%

                     采购废

     湖北新冶钢有限公司       钢、备件      92,765      150,000    1.11%    -38.16%

                     等

     湖北中航冶钢特种钢       采购钢坯

向关   销售有限公司          材

联人   SINO IRON PTY

                     采购澳矿     583,079      750,000    6.97%    -22.26%

采购   LTD.

产    中信金属股份有限公

                     采购矿料     223,603      300,000    2.67%    -25.47%

品、   司

原材   中信金属宁波能源有

                     采购合金      15,819       20,000    0.19%    -20.90%

料    限公司

     中信锦州金属股份有

                     采购合金      11,550        9,500    0.14%    21.58%

     限公司

     中信金属香港有限公

                     采购矿石     278,875      330,000    3.34%    -15.49%

     司

关联                                     2022 年

                 关联交易   年实际金                       额占同类     额与预计       披露日期

交易        关联人                          全年预计

                  内容    额（未经                       业务比例     金额差异        及索引

类别                                      金额

                         审计）                        （%）      （%）

     江阴兴澄马科托钢球   采购废

     有限公司        钢、钢球

     中信重工工程技术有

                 采购备件              0      3,000     0.00%   -100.00%

     限责任公司

                 采购钢

     上海电气集团钢管有

                 坯、材料      10,398        27,000     0.12%    -61.49%

     限公司及其子公司

                 等

     钦州大锰锰业有限责

                 采购合金       3,208        10,000     0.04%    -67.92%

     任公司

     中国中信股份有限公

                 采购商品       1,531        30,000     0.02%    -94.90%

     司下属其他公司

     小计          －       1,221,902     1,631,300   14.61%   -25.10%

                 接受运

     湖北中航冶钢特种钢

                 输、加工         480         1,000     0.01%    -52.01%

接受   销售有限公司

                 劳务等

关联               接受担保

人提   中信泰富有限公司                 575         1,600     0.01%    -64.07%

                 服务

供的

     中信重工（洛阳）节   接受节能

劳                                  0      5,000     0.00%   -100.00%

     能技术工程有限公司   劳务

务、

     中国中信股份有限公

服务               接受劳务       3,243        12,500     0.04%    -74.06%

     司下属其他公司

     小计          －          4,298        20,100     0.05%   -78.62%

           合计            1,596,058     2,533,000    8.77%   -36.99%

                        的主要原因是：公司之子公司大冶特钢获得相应产品外贸销

                        售资质，2022 年度与新冶钢的关联交易有所减少。

公司董事会对日常关联交易实际发生情况      限公司的实际关联销售交易低于预计金额的主要原因是：

与预计存在较大差异的说明            2022 年度公司在满足生产经营需求的前提下，合理优化库

                        存，减少关联方交易。

                        务量有所波动，导致公司与部分关联人之间的日常关联交易

                        实际金额与预计金额有差异。

                        公司与各关联人 2022 年发生的日常关联交易符合公司实际

                        经营情况，交易价格公允、公平、公正，关联交易的实际

公司独立董事对日常关联交易实际发生情

                        发生数总额与全年预计总金额有差异，主要是由于市场波

况与预计存在较大差异的说明

                        动、公司内部经营策略调整以及相关产业政策影响等原因

                        所致，具有其合理性，不存在损害中小股东利益的情形。

      注：上述表格中尾数差异为四舍五入所致。

二、关联人介绍和关联关系

  （一）关联方介绍

  住 所：湖北省黄石市黄石大道 316 号

  法定代表人：蒋乔

  注册资本：33,983 万美元

  成立日期：1985 年 10 月 03 日

  主营业务：生产销售黑色金属、有色金属材料和相应的工业辅助材料及承接

来料加工业务；钢铁冶炼、金属压延加工、钢坯、钢锭、钢材、钢管、球墨铸铁

管及管件、焦炭、金属制品制造、机械及仪表电器制造和修理等。

元；主营业务收入：133,496.49 万元；净利润：9,273.73 万元。

  住 所：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 1903 室

  法定代表人：吴献文

  注册资本：439,884.6153 万人民币

  成立日期：1988 年 01 月 23 日

  主营业务：从事金属矿产方面的大宗贸易业务，主要贸易品种有铌产品、铁

矿石、有色金属、钢铁等。此外，公司还投资了巴西矿冶公司、秘鲁邦巴斯铜矿、

艾芬豪矿业、西部超导、中博世金等。

主营业务收入：9,112,850 万元；净利润：188,370 万元。

  住 所：西塞山区黄石大道 316 号

  法定代表人：胡建设

  注册资本：5,000 万元人民币

  成立日期：2011 年 08 月 16 日

  主营业务：销售黑色、有色金属金属材料和相应的工业矿石、原材料；航空

零配备件、电子火控配套件等。

业务收入：52,028 万元；净利润：1,775 万元。

  住 所：香港中环添美道 1 号中信大厦 2301-04 室

  法定代表人：吴献文

  注册资本：30,000 万港币

  成立日期：2010 年 12 月 10 日

  主营业务：铁矿石贸易、有色金属贸易、矿山投资。

主营业务收入：792,575 万美元；净利润：16,966 万美元。

  住 所：河南省洛阳市涧西区建设路 206 号

  法定代表人：武汉琦

  注册资本：433,941.9293 万人民币

  成立日期：2008 年 01 月 26 日

  主营业务：重型成套机械设备及零部件、矿用机械类产品、隧道掘进机械设

备、铸锻件的设计、制造、销售；承包境外与出口自产设备相关的工程和境内国

际招标工程；承包境外机械工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程

所需的设备、材料出口；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审

批许可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；对外派遣实施上述境外工程所需

的劳务人员（以上项目国家有专项规定的除外）；公寓服务（凭有效许可证经营）。

主营业务收入：676,800 万元；净利润：19,310 万元。

  住 所：山西省临汾市翼城县庄里村

  法定代表人：黄志恒

  注册资本：8,853.50 万人民币

  成立日期：2001 年 10 月 29 日

  主营业务：制造锻件、板簧、模具、汽车前桥、本企业经营中串换的载重汽

车及其配件；货物进出口、技术进出口：经营本企业产品的进出口业务和本企业

所需的机械设备、零配件、原辅材料的进出口业务；经销：钢材、轧材、锻材、

钢管、煤炭、铁合金、废钢、机械零部件、金属材料、建筑材料、化工产品（不

含危险化学品）、机电设备、五金交电、汽车及配件、挂车、二手车、汽车用品。

业务收入：7,389 万元；净利润：51 万元。

  住 所：江阴市滨江东路 297 号

  法定代表人：钱刚

  注册资本：100,000 万美元

  成立日期：1993 年 12 月 03 日

  主营业务：在国家允许外商投资的领域依法进行投资；在中国境内设立科研

开发中心或部门，从事新产品及高新技术的研究开发，转让其研究开发成果，并

提供相应的技术服务；承接其母公司和关联公司的服务外包业务；允许投资性公

司承接境外公司的服务外包业务；销售黑色、有色金属材料（国家限制的除外）；

供热、废钢铁的供应及金属冶炼压力加工技术咨询服务；仓储（危险品除外）。

万元；主营业务收入：197.40 万元；净利润：323,322.16 万元。

  住 所：45 St Georges Terrace, Perth, WA 6000, Australia

  注册资本：2,844.1 万美元

  成立日期：1992 年 12 月 16 日

  主营业务：中澳铁矿项目生产及出口精矿粉。

万美元；主营业务收入：188,134.40 万美元；净利润：43,605.70 万美元。

  住 所：浙江省宁波市大榭开发区滨海南路 111 号西楼 A1731-7 室

  法定代表人：吴献文

  注册资本：5,000 万人民币

  成立日期：2009 年 08 月 31 日

  主营业务：煤炭的批发；钢铁、金属材料、铁矿石、焦炭、矿产品、金属制

品、冶金化工产品、机械设备、电子设备、建筑材料的批发、零售及相关技术、

经济信息咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限定经营或

禁止进出口的商品及技术除外；实业投资；电力销售。

营业务收入：1,907,747 万元；净利润：40,189 万元。

  住 所：洛阳市涧西区建设路 206 号

  法定代表人：乔文存

  注册资本：40,000 万人民币

  成立日期：1994 年 06 月 23 日

  主营业务：甲级机械行业、建材行业工程设计，乙级电力行业、建筑行业、

冶金行业工程设计；甲级工程咨询，安全评价，节能评估，压力管道设计（凭特

种设备设计许可证）；矿山、冶金、建材、煤炭、能源、有色、环保、电力、化

工、自动控制行业的工程技术开发、工程总承包、成果转让、技术培训、工程技

术咨询；设备及配件的设计、制造、销售；上述范围内境外工程总承包、工程勘

探、咨询、设计和监理；成套设备、材料进出口业务和对外派遣本公司境外承包

工程所需的劳务人员；建筑工程建立服务，市政公用工程监理服务（以上凭有效

资质证经营）；工程管理服务。

主营业务收入：23,633.58 万元；净利润：-416.85 万元。

  住 所：辽宁省锦州市太和区合金里 59 号

  法定代表人：崔传海

  注册资本：76,161.7591 万人民币

  成立日期：2000 年 05 月 26 日

  主营业务：有色金属冶炼，锰、铬产品冶炼，化工产品加工，本公司的磁选

铁渣、电炉冶炼渣、灰渣、化工尾渣、化工废液的再生利用、废旧物资回收、加

工，金属及化工产品的检验分析；（依照安全生产许可证许可项目生产）普通货

运；经营货物及技术进出口，耐火材料、建筑材料销售；窑炉、机械设备安装及

维修（除特种设备）；劳务派遣；金属结构加工；冶金技术开发、咨询、服务；

招标代理服务。

营业务收入：129,400 万元；净利润：323 万元。

  住 所：香港中环添美道一号中信大厦三十二楼

  法定代表人：不适用

  注册资本：5 万美元

  成立日期：1992 年 03 月 25 日

  主营业务：特钢、能源、房地产。

港元；主营业务收入：14,220,339 万港元；净利润：928,255 万港元。

  住所：洛阳市涧西区建设路 206 号

  法定代表人：乔文存

  注册资本：1,000 万人民币

  成立日期：2012 年 02 月 06 日

  主营业务：节能环保技术的研发、设计、咨询；节能环保产品的销售、工程

总承包；合同能源管理；节能环保工程的运营管理及施工。

元；主营业务收入：56,899.74 万元；净利润：5,771.78 万元。

  住 所：上海市黄浦区福州路 89 号 316 室

  法定代表人：张铭杰

  注册资本：528,530.3337 万人民币

  成立日期：2019 年 10 月 28 日

  主营业务：钢管、金属制品、特殊钢钢坯、金属材料的销售，电力技术领域

内的技术咨询、技术服务、技术开发、技术转让，企业管理。

万元；主营业务收入：1,392,881.00 万元；净利润：-33,472.14 万元。

  住 所：香港中环添美道 1 号中信大厦 32 楼

  法定代表人：朱鹤新

  注册资本：381,710 百万元（港币）

  成立日期：1985 年 01 月 08 日

  主营业务：金融服务、房地产及基础设施、工程承包、资源能源、制造以及

其他行业。

百万元港币；主营业务收入：392,407 百万元港币；净利润：73,524 百万元港币。

  （二）关联人与公司的关联关系及履约能力分析

  湖北新冶钢有限公司与公司同受最终控制方控制,系公司第二大股东，符合

《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年合计

日常关联交易发生额 47,050 万元。该公司经营和效益状况较好，履约能力和支

付能力较强。

  中信金属股份有限公司与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交易所

股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易发生额

  湖北中航冶钢特种钢销售有限公司系公司控制的子公司的联营公司，公司副

总裁担任该公司董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第

（四）项，预计 2023 年日常关联交易发生额 100,900 万元。该公司经营和效益

状况良好，具有较强履约能力和支付能力。

  中信金属香港有限公司与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交易所

股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易发生额

履约风险。

  中信重工机械股份有限公司与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交

易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易发生

额 60,000 万元。该公司经营和效益状况较好，履约能力和支付能力较强，不存在

履约风险。

  国营山西锻造厂与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交易所股票上

市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易发生额 2,000 万

元。该公司本着诚实信用的原则经营，具有较强履约能力和支付能力，不存在履

约风险。

  中信泰富特钢投资有限公司是公司的控股股东，符合《深圳证券交易所股票

上市规则》6.3.3 条第二款第（一）项，预计 2023 年日常关联交易发生额 50 万

元。该公司经营和效益状况较好，履约能力和支付能力较强，不存在履约风险。

  SINO IRON PTY LTD.与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交易所

股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年合计日常关联交易发生

额 710,000 万元。该公司经营和效益状况较好，履约能力较强，不存在履约风险。

  中信金属宁波能源有限公司与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交

易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易发生

额 20,000 万元。该公司经营和效益状况较好，履约能力较强，不存在履约风险。

  中信锦州金属股份有限公司与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交

易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易发生

额 15,000 万元。该公司经营和效益状况较好，履约能力较强，不存在履约风险。

  中信重工工程技术有限责任公司与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证

券交易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易

发生额 2,500 万元。该公司本着诚实信用的原则经营，具有较强履约能力。

  中信泰富有限公司与公司同受最终控制方控制，符合《深圳证券交易所股票

上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联交易发生额 1,500

万元。该公司经营和效益状况较好，履约能力较强，不存在履约风险。

   中信重工（洛阳）节能技术工程有限公司与公司同受最终控制方控制，符合

《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常

关联交易发生额 4,000 万元。该公司本着诚实信用的原则经营，具有较强履约能

力。

   公司董事会秘书担任上海电气集团钢管有限公司副董事长，符合《深圳证券

交易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（四）项，预计 2023 年日常关联交易发

生额 47,000 万元。该公司本着诚实信用的原则经营，具有较强履约能力和支付

能力。

   中国中信股份有限公司下属其他公司与公司同受最终控制方控制，符合《深

圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条第二款第（二）项，预计 2023 年日常关联

交易发生额 83,000 万元。该公司经营和效益状况较好，履约能力和支付能力较

强，不存在履约风险。

     三、关联交易主要内容

采购产品、原材料、燃料和动力；提供劳务、服务；接受劳务、服务，年度预计

总金额为 2,000,000 万元。

定比例商定协议价格，加成比例不高于成本价的 20%，与非关联方一致。

内，办理签署相关协议等具体事宜，结算和付款方式以协议约定为准。

照法律法规的相关规定执行。

     四、关联交易目的和对上市公司的影响

易的产品，在质量、成本、服务上均能达到公司的要求，对公司的财务经营产生

积极影响。

东的利益。

愿、公平的进行，双方互惠互利，并不形成依赖，不会对公司的独立性构成影响。

  五、独立董事事前认可及独立意见

  公司独立董事对上述关联交易事项出具了事前认可意见，并在董事会上发表

了独立意见，具体如下：

  （一）公司独立董事对关于2023年日常关联交易预计的事前认可意见

  公司独立董事张跃先生、侯德根先生、朱正洪先生事前认可公司 2023 年日

常关联交易预计，经核实，认为：公司与关联方发生的日常关联交易，本着自愿、

公开、公平、公允的原则进行，为公司及其他各方生产经营活动的正常、连续、

稳定运行起到了保证作用，交易各方资信良好，不会损害公司及股东的权益。因

此，同意将《关于 2023 年日常关联交易预计的议案》提交公司第九届董事会第

二十六次会议审议。

  （二）公司独立董事对关于2023年日常关联交易预计的独立意见

  公司独立董事在审议公司 2023 年日常关联交易预计议案时发表了独立意见：

经核实，公司与各关联人 2022 年发生的日常关联交易符合公司实际经营情况，

交易价格公允、公平、公正，关联交易的实际发生数总额与全年预计总金额有差

异，主要是由于公司并表范围发生变化、市场波动、公司内部经营策略调整以及

相关产业政策影响等原因所致，具有其合理性，不存在损害中小股东利益的情形。

  对公司 2023 年日常关联交易预计，经核实，我们认为：本议案所述关联交

易是公司与各方生产经营活动所必需，交易产品的数量、质量、成本和服务均符

合各方的标准要求，促进公司和各方经营生产活动的稳定健康发展，也对公司经

营、财务产生积极影响，有利于公司利益。此交易本着公平、公允的原则进行，

所有交易符合国家有关法律、法规和市场化原则，不影响公司的独立性，本事项

审议程序合理，关联董事均回避表决，不会损害公司及股东的利益，我们同意董

事会将此议案提交公司股东大会审议。

  六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构中信证券、五矿证券认为：

  上述公司 2023 年日常关联交易预计事项已经公司第九届董事会第二十六次

会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意

见和同意的独立意见。上述决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市

规则（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主

板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。

公司上述关联交易事项尚需提交股东大会审议。该事项为公司开展日常经营活动

所需，且与上述关联方之间的业务往来在公平的基础上按一般市场规则进行，关

联交易遵循公允合理的定价原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小

股东利益的情况。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生不利影响，公

司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

  综上所述，保荐机构对公司本次 2023 年日常关联交易预计事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于中信泰富

特钢集团股份有限公司 2023 年日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）

  保荐代表人：

           薛万宝            康昊昱

                           中信证券股份有限公司

                                年   月   日

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于中信泰富

特钢集团股份有限公司 2023 年日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）

  保荐代表人：

           乔 端            彭思睿

                             五矿证券有限公司

                                年   月   日

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标签： 关联交易 中信泰富 有限公司