【环球播资讯】钧达股份: 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于海南钧达新能源科技股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

证券简称：钧达股份                 证券代码：002865

  上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

               关于

(资料图)

     海南钧达新能源科技股份有限公司

            首次授予相关事项

                之

       独立财务顾问报告

                                                         目 录

一、释义

 和条件购买公司一定数量股票的权利。

 级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。

 在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的价格和条件购买标的

 股票的行为。

 务办理》。

二、声明

 本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由钧达股份提供，本计划所涉

及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有

文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，

并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由

此引起的任何风险责任。

 （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对钧达股份股东是否公平、合理，

对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对钧达股份的任何投资

建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务

顾问均不承担责任。

 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务

顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关

于本次股权激励计划的相关信息。

 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依

据客观公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了

相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会

决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司

相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的

真实性、准确性和完整性承担责任。

 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件

的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

  本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

  （三）上市公司对本次股权激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

  （四）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批

准，并最终能够如期完成；

  （五）本次股权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协

议条款全面履行所有义务；

  （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、股权激励计划的批准与授权

  （一）2023 年 1 月 14 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议,审议通过了

《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及

其摘要的议案》、《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激

励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司

股权激励计划相关事项发表了独立意见。

  （二）2023 年 1 月 14 日，公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了

《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及

其摘要的议案》、《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激

励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<海南钧达新能源科技股份有限

公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

  （三）2023 年 1 月 16 日至 2023 年 1 月 25 日，公司对授予激励对象的姓名和

职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划

拟激励对象有关的任何异议。2023 年 1 月 29 日，公司监事会做出《关于公司 2023

年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会

经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所

规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

  （四）2023 年 2 月 2 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了

关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其

摘要的议案》、《关于<海南钧达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励

计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023

年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

  （五）2023 年 2 月 2 日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事

会第二十次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授

予股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对首

次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

 综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，钧达股份首次授予激励对象

股票期权相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及公司股权激励

计划的相关规定。

五、独立财务顾问意见

（一）权益授予条件成就情况的说明

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

  （5）中国证监会认定的其他不得实行股权激励计划的情形。

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  经核查，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，钧达股份及激励对象均未

发生上述任一情形，公司本激励计划的首次授予条件已经成就。

（二）本次授予情况

  （一）首次授予日：2023 年 2 月 2 日。

  （二）首次授予数量：本激励计划首次授予的股票期权数量为 291.40 万份，约

占本激励计划草案公告时公司股本总额 14152.43 万股的 2.06%。

  （三）首次授予人数：本激励计划首次授予的激励对象共计 216 人，包括公告

本激励计划时在公司（含控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管

理人员、核心骨干员工。

  （四）首次行权价格：148.41 元/股。

  （五）股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行

公司 A 股普通股。

  （六）本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

                                获授的股票     占授予股票     占本激励计划

 姓名             职务               期权数量     期权总量的     公告时公司股

                                 （万份）      比例       本总额的比例

张满良          董事、总经理              22.80     6.26%     0.16%

郑洪伟          董事、副总经理             22.50     6.18%     0.16%

 中层管理人员、核心骨干员工（214 人）            246.10   67.56%     1.74%

        首次授予合计                   291.40   80.00%     2.06%

           预留                    72.85    20.00%     0.51%

           总计                    364.25   100.00%    2.57%

   注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的

的 10%。

际控制人及其配偶、父母、子女。

监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象

相关信息。预留部分在规定时间内未授出的，则自动失效。

（三）对公司实施股权激励计划的财务意见

  为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本财务顾问建议

钧达股份在符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》的前提下，按照有关监管

部门的要求，对本次股权激励所产生的费用进行计量、提取和核算，同时提请股东

注意可能产生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所

出具的年度审计报告为准。

（四）结论性意见

  综上，本独立财务顾问认为：截至报告出具日，钧达股份和本激励计划的激励

对象均符合《激励计划（草案）》规定的首次授予所必须满足的条件，本次股票期

权的首次授予相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、

《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划规定的首次授予

条件已经成就。公司本次首次授予尚需按照《管理办法》及《激励计划（草案）》

的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、中国证券登记结算有

限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。

六、备查文件及咨询方式

（一）备查文件

（二）咨询方式

 单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

 经办人：吴慧珠

 联系电话：021-52588686

 传真：021-52583528

 联系地址：上海市新华路 639 号

 邮编：200052

 （此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于海南钧

达新能源科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财

务顾问报告》的签字盖章页）

经办人：吴慧珠

                 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

查看原文公告

标签： 股份有限公司 财务顾问 激励计划