海锅股份: 东吴证券股份有限公关于张家港海锅新能源装备股份有限公司2022年定期现场检查报告

                 东吴证券股份有限公司

        关于张家港海锅新能源装备股份有限公司

(资料图)

                   定期现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司               被保荐公司简称：海锅股份

保荐代表人姓名：尹宝亮                     联系电话：0512-62938168

保荐代表人姓名：骆廷祺                     联系电话：0512-62938168

现场检查人员姓名：尹宝亮、骆廷祺、毕宇洪

现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日

现场检查时间：2023 年 1 月 30 日—2023 年 1 月 31 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                      是   否   不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会会议资料和各项治理制度文件等。

                                             是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                             是

履行职责

                                             是

息披露义务

                                                     不适用

相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关报告、公司

三会资料等。

                                             是

门（如适用）

                             是

部审计部门（如适用）

                             是

用）

                             是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                             是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    是

题等（如适用）

                             是

情况进行一次审计（如适用）

                             是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                             是

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                             是

部控制评价报告（如适用）

                             是

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会资料、信息披露文件等。

                             是

信息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告等。

                             是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                             是

义务

                                     不适用

务

                                     不适用

债务等情形

                                     不适用

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监

管协议等。

                             是

情形

                             是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

                                     不适用

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

                             是

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财

务报告等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报

告、临时报告等信息披露文件等。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；向公司

高级管理人员询问相关事项等。

                             是

或者风险

                                 不适用

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

未发现相关问题

（此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于张家港海锅新能源装备股份有

限公司定期现场检查报告》之签署页）

 保荐代表人：_________   _________

          尹宝亮        骆廷祺

                               东吴证券股份有限公司

                                   年   月   日

查看原文公告

标签：