瑞丰高材: 中信证券股份有限公司关于公司2022年持续督导定期现场检查报告

                中信证券股份有限公司

(资料图片)

         关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司

保荐人名称：中信证券股份有限公司              被保荐公司简称：瑞丰高材

保荐代表人姓名：秦镭                    联系电话：0755-23835201

保荐代表人姓名：胡滨                    联系电话：0755-23835201

现场检查人员姓名：胡滨

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 27 日

一、现场检查事项                                 现场检查意见

（一）公司治理                                  是    否    不适用

现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、

股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会

及监事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解

公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股

东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；

（2）取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在

人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治

理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

                                         是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                         是

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

息披露义务

                                  不适用

相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅了公司的内控制度、内部审计制度、内部审计稽核部门设置

情况、检查了公司内控制度以及内部审计制度的执行情况。

                              是

部门（如适用）

                                  不适用

内部审计部门（如适用）

                              是

用）

                              是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                              是

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是

的问题等（如适用）

                              是

用情况进行一次审计（如适用）

                              是

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                              是

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              是

部控制评价报告（如适用）

                             是

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度、信息披露支持性文件及公

司公告。

                             是

展

                             是

信息披露管理制度的相关规定

                             是

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情

况

现场检查手段：查阅公司章程以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查

阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件，与公司有关人员

进行访谈。

                             是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                             是

露义务

                                 不适用

义务

                                 不适用

债务等情形

                                 不适用

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、月度银行对账单等；查阅与募

集资金使用有关的公告，与公司有关人员进行访谈。

                             是

等情形

                             是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

                             是

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行

风险投资

                             是

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：与公司有关人员进行访谈；查阅、复核公司在深交所指定信息披

露网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹

配。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅了公司的定期报告；取得公司及股东、董事、监事、高级管

理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情

况及相关信息披露情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：与公司有关人员进行访谈；查阅分红相关制度、三会文件、公司

对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营

情况。

                            是

化或者风险

                                不适用

按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

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