华平股份: 创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称：华平股份   股票代码：300074   独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司

                                       是否存在

                                      该事项（是

(相关资料图)

序号                   事项                        备注

                                       /否/不适

                                        用）

              上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见

      或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见

      或者无法表示意见的审计报告

      上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺

      进行利润分配的情形

              激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际

      述人员成为激励对象的必要性、合理性

      是否包括独立董事、监事

      最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行

      政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

      形

              激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

      累计是否超过公司股本总额的20%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

     益数量的20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或

     实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励      是

     计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

          股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不

     得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股     是

     权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司

     股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占

                                      是

     股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励

     计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及

     其计算方法的说明

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

     应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

     计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适

                                      是

     当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

     的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

     计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

                                      是

     可行权日、锁定期安排等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定

     授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，     是

     独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股

     东利益，发表意见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应

     当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的， 应当披

     露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未

     成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管    是

     理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对

     象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性

     和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公

     司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

     确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的     是

     期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

                                     是

     程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

     价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股     是

     权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止                是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务

                                     是

     变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解

                                     是

     决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

     假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

     文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予

                                     是

     权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

     权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

     收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

         绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有

     利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司

     是否不少于3家

         限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔

     是否少于1年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额

     的50%

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授

     股票期权总额的50%

     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

     持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意      是

     见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办

     法的规定发表专业意见

     （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条

                                      是

     件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定        是

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理

                                      是

     办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法

                                      是

     规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                      是

     义务

     （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助             否

     （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

                                      否

     和违反有关法律、行政法规的情形

     （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

                                      是

     根据《管理办法》的规定进行了回避

     （9）其他应当说明的事项                     是

      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专

      业意见是否完整，符合管理办法的要求

              审议程序合规性要求

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法

律责任。

                             华平信息技术股份有限公司董事会

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标签： 上市公司 华平股份