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(以下内容从山西证券《证券行业周报:自营利好充分释放,关注财富及投行优势券商》研报附件原文摘录)
券商债券业务评价全面深化、全面延伸。中证协发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》征求意见稿,10月21号后,企业债也将纳入评价范围内。新办法与原《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》主要不同点在于评价标准、评价打分主体及评价主体分布。评价标准合并为3项,分别为合规内控(35分)、执业质量(35分)、服务能力(30分),评价打分主体由中证协单一打分变更为以中证协为牵头单位,证监会债券部、各证监局与沪深交易所分别结合日常监管情况打分,评价主体分布(ABC)由30%、50%、20%变更为20%、60%、20%。本次办法修订意味着债券业务评价从整体评价向全链条评价迈进,评价体系更加系统化、体系化,同时A级券商占比降低及对合规内控评分权重增加也将进一步扶优汰劣,加强投行优势券商竞争力。
证监会启动科创50ETF期权上市,指导交易所修订REITs审核关注事项指引,投资者风险管理及大类资产配置手段进一步增加。为健全多层次资本市场产品体系,丰富资本市场风险管理工具,证监启动科创50ETF期权上市工作,目前已上市股票期权7支,期权标的分别为上证500ETF、沪深300ETF(沪深2支)、中证500ETF(沪深2支)、创业板ETF、深证100ETF。本次科创50ETF期权科技属性鲜明,有利于资金向科创板流动,有利于风险管理及资产配置。
证监会要求REITs审核以管资产为核心,明确产业园区、收费公路两大类资产的审核和信息披露标准,提高成熟类型资产的推荐审核透明度。券商资管在REITs设计、发行、销售环节均具备独特优势,随着REITs发行上市节奏加快,券商资管有望抓住机遇,提升利润空间,完善自身产品货架,增强财富条线资产配置手段。
非银流动性持续改善,关注财富及投行优势券商。央行发布4月社融及M2数据,4月社融存量规模同比增速10%,M2同比增加12.40%,M2-社融剪刀差变化与上月保持一致,均缩小0.3pc,资本市场流动性持续改善。非银流动性的改善及中特估等概念助推金融资产价格回升,自营改善利好充分释放。财富管理及投行业务也迎来改善,4月基金发行及股权承销改善显著,新发基金67支,环比增长66%,IPO规模500亿元,环比增长51%。财富管理及投行业务改善可持续性较强,建议后续关注两项业务优势券商。
行业数据:
股市表现:截至5月12日,股票指数较年初涨跌不一,创业板指数收跌4.02%,中证500收涨3.87%,沪深300指数收涨1.71%。
债市表现:截至5月12日,中债-总全价(总值)指数较年初收涨0.62%。
大宗商品:截至5月5日,大宗商品指数收于174.83,较年初收跌7.00%。
交易额:上周成交金额5.13万亿元,日均成交额1.03万亿元,环比下降8.64%。
新增投资者:2023年3月,新增投资者189.62万,月环比+13.08%。
股票质押:截至5月12日,市场质押股3872.48亿股,占总股本4.94%。
两融业务:截至5月11日,两融余额1.62万亿元,较上年末上升5.19%。其中,融资余额1.53万亿元,融券余额929.64亿元。
基金发行:2023年4月,新发行基金份额643.86亿份,发行67只,环比上升66%。其中,股票型基金发行65.13亿份,环比上升11%。
股权承销:2023年4月,股权承销规模1471.49亿元,环比上升16%。其中,IPO金额500.36亿元,环比上升51%。
风险提示:二级市场大幅下滑;资本市场改革不及预期
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