中国外运: 关于调整公司股票期权行权价格的公告

股票代码：601598         股票简称：中国外运            编号：临 2023-014 号

【资料图】

                中国外运股份有限公司

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

   股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整

   股票期权行权价格调整结果：由 4.11 元/股调整为 4.01 元/股

  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2023 年 3 月 27 日召开

公司第三届董事会第十九次会议和监事会 2023 年度第一次会议，审议通过了《关于调整

公司股票期权行权价格的议案》。根据《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一

期）》（以下简称“《股票期权激励计划（第一期）》”）对行权价格调整的相关规定及 2022

年第一次临时股东大会的授权，董事会拟对股票期权行权价格进行调整，现将有关事项公

告如下：

  一、公司激励计划已履行的相关审批程序及实施情况

七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<

公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司

股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本期激励计划相关事项发表

了独立意见，监事会对本期激励计划相关事项发表了核查意见。

公示，公示期为 2022 年 1 月 7 日至 2022 年 1 月 16 日止。公示期满，公司未收到针对本

期激励计划激励对象提出的异议。公司监事会对本期激励计划对象名单进行了核查，并于

核查意见及公示情况说明》。

资产监督管理委员会《关于中国外运股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资

考分[2022]31 号），原则同意公司实施股票期权激励计划。

司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<公司股票期权激励计划实施考核

办法>的议案》及《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权

董事会确定本次激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办

理相关事宜。

一次会议，审议通过了《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权

的议案》，同意以 2022 年 1 月 25 日为授予日，向 186 名激励对象授予 7,392.58 万份股票

期权。公司独立董事对本次授予事项发表了独立意见，公司监事会对授予日激励对象名单

发表了核查意见。

会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。公司已于 2022 年 7 月 15

日派发 2021 年度股息，每股派发现金红利 0.18 元（含税），根据《股票期权激励计划（第

一期）》对行权价格调整的相关规定，将股票期权行权价格由 4.29 元/股调整为 4.11 元/股。

  二、本次调整股票期权行权价格的情况

  （一）调整事由

  公司 2022 年中期利润分配方案已获 2022 年 9 月 28 日召开的公司 2022 年第三次临时

股东大会审议通过，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专

用账户中的股份）为基数，每股派发现金红利 0.10 元（含税）。如在 2022 年中期利润分

配方案披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司实际有权参与权益分派的股数

发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。公司已于 2022 年 11 月 18

日完成 2022 年中期股息的派发。具体请详见公司分别于 2022 年 9 月 28 日及 2022 年 11

月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年第三次临时股东大会

决议公告》（临 2022-058 号）及《2022 年半年度权益分派实施公告》（临 2022-066 号）。

  （二）调整方法

  根据《股票期权激励计划（第一期）》第三十四条有关规定，自股票期权授予日起，

若在行权前公司发生派息，应对行权价格进行相应的调整，调整方法如下：

   P=P0-V

   其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。

   （三）行权价格调整情况

   鉴于公司 2022 年半年度利润分配方案已于 2022 年 11 月 18 日实施完毕，根据《股票

期权激励计划（第一期）》第三十四条有关规定，公司股票期权激励计划（第一期）的行

权价格由 4.11 元/股调整为 4.01 元/股。

   三、公司独立董事关于股票期权行权价格调整事项发表的独立意见

   经核查，独立董事认为：公司本次调整股票期权激励计划（第一期）行权价格符合《上

市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《中国外运股份有限公司

股票期权激励计划（第一期）》的规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响；

公司本次调整股票期权激励计划（第一期）行权价格的审议和决议程序符合有关法律法规

及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决，不存在损害公司及全体股东的利益特别是

中小股东利益的情形；同意公司对股票期权激励计划（第一期）的行权价格进行调整。

   四、公司监事会对股票期权行权价格调整事项的审核意见

   公司监事会认为：公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的调整符合《上市公司

股权激励管理办法》《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）》的相关规定，

调整行权价格的计算方法、确定过程合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

   五、法律意见书结论性意见

   北京市嘉源事务所律师认为：

                             《公司章程》及《中国外

运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）》的相关规定，合法、有效。

   特此公告。

                                      中国外运股份有限公司

                                               董事会

                                     二〇二三年三月二十七日

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