天天即时：盛航股份: 中山证券有限责任公司关于南京盛航海运股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告

              中山证券有限责任公司

【资料图】

           关于南京盛航海运股份有限公司

保荐机构名称：中山证券有限责任公司                被保荐公司简称：盛航股份

保荐代表人姓名：张邈                       联系电话：0755-26506357

保荐代表人姓名：单思                       联系电话：0755-26506357

现场检查人员姓名：单思、苗翔

现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年12月31日

现场检查时间：2023年2月14日至2023年2月17日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                              是      否   不适用

现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会文件及相关决议，

核查其执行情况；3、核查董监高人员变动及相关决策文件；4、核查控股股东、实际

控制人的变动情况及其对外投资情况；5、访谈公司相关人员沟通相关情况

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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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行职责

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露义务

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程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：1、检查了公司内部控制相关制度；2、查阅公司审计委员会、法务审

计部运作资料；3、访谈公司相关人员沟通相关情况

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（如适用）

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计部门（如适用）

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门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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制评价报告（如适用）

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1、查阅公司信息披露相关制度；2、查阅公司信息披露文件；3、查阅

互动易网站披露的相关内容。

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披露管理制度的相关规定

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网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部

的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易合同、对外担保明细，查阅审议关联交

易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；3、访谈公司相关人

员沟通相关情况

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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             √

占用上市公司资金或者其他资源的情形

                             √

务

                               √

等情形

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审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度；2、查阅募集资金三方监管协议；3、

核对募集资金专户银行对账单等资料；4、访谈公司相关人员了解相关情况

                               √

形

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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或               √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、了解公司所在

行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报

告、临时报告等信息披露文件

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                                   【注】

（八）其他重要事项

现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅公

司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、与公司相关人员进行沟通

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者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

     注：根据公司离任高管陈书筛签署的《陈书筛先生关于股份锁定的承诺书》：“本人自

 离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，在

 本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，同样遵守上述规定”。2022年9月8日，陈

 书筛通过集中竞价方式卖出公司股票21,500股，交易金额70.22万元，因本次减持行为发生在

 离职后半年内，违反了其签署的《陈书筛先生关于股份锁定的承诺书》。

（本页无正文，为《中山证券有限责任公司关于南京盛航海运股份有限公司 2022

年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：

             张   邈     单   思

                               中山证券有限责任公司

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