世界关注：通力科技: 安信证券股份有限公司关于浙江通力传动科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

                安信证券股份有限公司

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          关于浙江通力传动科技股份有限公司

      使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

  安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为浙江

通力传动科技股份有限公司（以下简称“通力科技”、“公司”）首次公开发行

股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上

市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》

            《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——

创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——

保荐业务》等有关规定，对通力科技使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进

行了审慎核查，具体情况如下：

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江通力传动科技股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2051 号）同意注册，并经深圳证券

交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,700.00 万股，

每股发行价 37.02 元，募集资金总额为人民币 629,340,000.00 元，扣除相关发行

费用（不含增值税）人民币 70,693,623.94 元，实 际募 集资 金净 额 为 人 民 币

行了审验，于 2022 年 12 月 16 日出具“信会师报字[2022]第 ZF11378 号”《验

资报告》。

  二、募集资金使用与管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，公司根据《公司法》《证券法》和《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的规定，结合本公司的实际情况，

公司对募集资金专户存储，保证专款专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签

订《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。

     根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金

用途，公司本次募投项目及募集资金净额使用计划如下：

                                              单位：万元

序号          项目名称           项目总投资额         拟投入募集资金净额

      新增年产 5 万台工业减速机智能工厂

      技改项目

           合计                 34,519.33        34,519.33

     注：本次募集资金净额超过上述项目募集资金拟投资额的部分为超募资金。

     由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目 建设进

度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

     三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

     （一）投资目的

     为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设

和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置的募集资金进

行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

     （二）投资品种

     公司拟购买投资由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好的投资理

财品种或进行结构性存款、通知存款等存款形式存放，部分闲置募集资金投资的

产品须符合以下条件：

上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，

开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。

     （三）投资额度及期限

     公司拟使用不超过人民币40,000.00万元（含超募资金、含本数）的闲置募集

资金进行现金管理，上述额度自股东大会通过之日起12个月内有效，在前述额度

和期限范围内可循环滚动使用。部分闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至

募集资金专户。

  （四）实施方式

  上述事项经股东大会审议通过后，授权公司董事长或其授权代表在上述额度

内签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金

额、选择理财产品品种、签署合同等，公司财务部负责组织实施。

  （五）信息披露

  公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

  （六）关联关系说明

  公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分闲置募集

资金进行现金管理不会构成关联交易。

 四、投资风险分析及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司拟使用部分闲置募集资金购买的投资理财品种安全性高、流动性好

或进行结构性存款、通知存款等存款形式存放银行，属于低风险投资品种，但金

融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适

量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品；

如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资

风险；

请专业机构进行审计；

 五、对公司的影响分析

  公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、

风险性低的商业银行等金融机构的产品，或进行结构性存款、通知存款等存款形

式存放，是在确保公司募投项目所需资金以及募集资金本金安全的前提下进行的，

不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资

金用途的情况，且能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，能进一步

提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

  六、相关批准程序及审核意见

议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在

确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，自股东大会审议通

过之日起12个月内，使用不超过40,000.00万元（含超募资金、含本数）闲置募集

资金进行现金管理。公司独立董事对《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理

的议案》事项进行了认真审核，并发表明确的同意意见。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，安信证券认为：通力科技目前经营状况良好，在保证公司募集资金

投资项目资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用部分暂时

闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和

全体股东的利益。通力科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司

第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议审议通过，公司独立董事

亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法、合规。

  因此，安信证券对通力科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异

议。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案还需通力科技2023年第一次

临时股东大会审议通过。

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江通力传动科技股份有限公

司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

           翟平平           甘强科

                        安信证券股份有限公司

                               年   月   日

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标签： 现金管理 募集资金 安信证券股份有限公司