【独家焦点】视源股份: 广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限公司持续督导定期现场检查报告

               广发证券股份有限公司

            关于广州视源电子科技股份有限公司

              持续督导定期现场检查报告

【资料图】

保荐机构名称：广发证券股份有限公司             被保荐公司简称：视源股份

保荐代表人姓名：伍明朗                   联系电话：020-66338888

保荐代表人姓名：吴楠         联系电话：020-66338888

现场检查人员姓名：伍明朗、陈琛桦、叶翔旻

现场检查对应期间：2022 年 1 月至 2022 年 12 月

现场检查时间：2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月 31 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                     是     否   不适用

现场检查手段：

（1）核查公司章程及各项规章制度；

（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议

等文件；

（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；

（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序文

件、信息披露文件；

（5）查看公司主要经营、管理场所。

                                            是

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                            是

性文件和本所相关业务规则履行职责

                                            是

露义务

                                                      不适用

程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；

（2）查阅审计委员会资料，包括工作细则、人员构成、会议记录。

（如适用）

                                     不适用

                                     （公司

计部门（如适用）                             已设立

                                     相关部

                                     门）

                                 是

门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                 是

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如      是

适用）

                                 是

进行一次审计（如适用）

                                 是

员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                 是

员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                             是

制评价报告（如适用）

                                 是

完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会

议记录、签到表等；

（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；

（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；

（4）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；

（5）查看投资者关系活动记录。

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；

（2）查阅对外担保的相关协议，查阅对外担保履行审批程序的文件及信息披露公告；

（3）进行报表分析，分析是否有异常情况；

（4）网络媒体搜索，核查是否有负面报告。

                               是

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               是

占用上市公司资金或者其他资源的情形

                               是

等情形

                                   不适用

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅募集资金三方监管协议；

（2）查阅了募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证；

（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；

（4）查阅了公司募集资金使用相关合同、发票等文件。

                               是

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿    是

还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                               是

是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司财务报表数据；

（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；

（3）与相关人员进行访谈。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司公开披露文件，确认做出的承诺的内容；

（2）核查相关股东承诺锁定股份的变动情况；

（3）审阅公司定期报告，确认是否发生影响股东追偿的或有损失；

（4）分析公司财务报表，核查在承诺期间是否有进行风险投资的迹象。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）对公司相关人员进行访谈；

（2）对重大合同、原始凭证进行查阅；

（3）通过网络途径查询公司经营等方面的情况；

（4）查阅公司公告内容。

                               是

风险

                                       不适用

要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

     无

 （以下无正文，为《广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限

公司持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

    ___________   ____________

       伍明朗           吴   楠

                                 广发证券股份有限公司

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标签： 现场检查 广发证券股份有限公司 视源股份