君亭酒店: 安信证券股份有限公司关于君亭酒店集团股份有限公司持续督导之2022年定期现场检查报告

                 安信证券股份有限公司关于

(资料图)

                 君亭酒店集团股份有限公司

            持续督导之 2022 年定期现场检查报告

保荐机构名称： 安信证券股份有限公司                被保荐公司简称：君亭酒店

保荐代表人姓名：湛瑞锋                       联系电话：021-55518303

保荐代表人姓名：彭国峻                       联系电话：021-55518313

现场检查人员姓名：彭国峻

现场检查对应期间：2022 年

现场检查时间：2022 年 12 月 30 日-2022 年 12 月 31 日

一、现场检查事项                                      现场检查意见

（一）公司治理                                       是       否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：审阅公司章程等治理文件，检

查“三会”文件，审阅披露信息，察看公司实际经营情况等。

                            √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                                          √

披露义务

                                                          √

应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、三会议事规则、

内部审计管理、募集资金管理等相关制度和规则；检查审计委员会会议资料、内部

审计部门设置、工作报告等。

                            √

（如适用）

                                                          √

审计部门（如适用）

                            √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                            √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）

                            √

况进行一次审计（如适用）

                              √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                            √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              √

控制评价报告（如适用）

                             √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司信息披露管理制度；

查阅公司公告，检查信息披露原始文件并与实际披露的内容对照。

                            √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅天眼查，检索公司是否存

在风险事项；查阅公司关联交易、对外担保等内部管理制度；查阅公司关联交易、

对外担保的审议决策文件及信息披露公告等。

                            √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                   √

务

                                      √

务等情形

                                      √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金管理制度、公司

三方监管协议、募集资金账户对账单、重大募集资金支出的审批记录等。

                            √

形

                            √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                            √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司定期报告，了解业绩

是否存在波动；查阅同行业上市公司披露的财务数据，分析公司的经营情况；查看

公司的主要生产、经营、管理场所等。

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、分红规划、相

关决议及信息披露文件；查阅重大合同、大额资金往来凭证资料等。

                            √

者风险

                                  √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金

使用及承诺事项等方面存在违规情形。

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