哈尔斯: 关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 世界信息

证券代码：002615         证券简称：哈尔斯           公告编号：2023-003

           浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

(资料图片仅供参考)

     关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分

    第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计 85 名，可解除限售的限制性股

票数量为 183.84 万股，占公司目前总股本的 0.39%。

流通日为 2023 年 1 月 13 日。

   一、本次股权激励计划审议与披露情况

于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制

性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办

理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。

于<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制

性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2020 年限制性股票激

励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等相关议案。公司监事会就公司

（http://www.cninfo.com.cn）及公司官网（http://www.haers.cn/）上对授予

激励对象名单的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励

对象有关的任何异议。2020 年 10 月 29 日，公司监事会发表了《浙江哈尔斯真

空器皿股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单

的审核意见及公示情况说明》，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予部

分激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励

计划首次授予部分激励对象合法、有效。

投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划

（草案）>及其摘要的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

等相关议案。

于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意

以 2020 年 11 月 25 日为首次授予日，向符合授予条件的 116 名激励对象授予

同意的独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发

表了同意的意见。

《关于 2020 年限制性股票激励计划限制性股票（定增部分）首次授予登记完成

的公告》，首次授予限制性股票（回购部分）的上市日期为 2020 年 12 月 25 日，

首次授予限制性股票（定增部分）的上市日期为 2020 年 12 月 29 日。

第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的 2020

年限制性股票的议案》，公司董事会决定：鉴于首次授予的激励对象郭峻峰、龚

玉润、曹飞等 3 名人员因个人原因主动离职，根据《激励计划（草案）》的相关

规定，上述人员已不符合激励条件。公司以自有资金回购注销上述 3 名已离职人

员所持有的已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计 86 万股，回购价格为

网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解

锁的 2020 年限制性股票的议案》。

及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获

授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，

审议同意预留限制性股票授予事项，公司独立董事就预留限制性股票授予事项发

表了同意的独立意见。公司监事会对预留限制性股票授予对象的授予条件是否成

就进行了核查，同意以 2021 年 11 月 1 日为预留授予日，向 15 名激励对象授予

会第八次会议，审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）

及其摘要>的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修

订稿）>的议案》等相关议案。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，

监事会对此事项发表了同意意见。

场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于<2020 年限制性股票激励计划

（草案修订稿）及其摘要>的议案》《关于<2020 年限制性股票激励计划实施考

核管理办法（修订稿）>的议案》等相关议案。

于 2020 年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，预留限制性股票的

上市日期为 2021 年 12 月 31 日。

会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的

朱晓斌、杨彦双因个人原因主动辞职，已不符合激励条件，根据《激励计划（草

案修订稿）》，公司以自有资金回购注销上述 4 名已离职人员所持有的已获授但

尚未解除限售的限制性股票共计 46 万股，回购价格为 2.90 元/股。公司监事会

对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。

场投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授

但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》。

及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获

授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格

的议案》，因公司于 2022 年 6 月 2 日实施完成了 2021 年度权益分派，根据公司

《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中“第九章 限制性股票激励计

划的调整方法和程序/二、限制性股票授予价格的调整方法”的规定，公司限制

性股票的回购价格由 2.90 元/股调整为 2.75 元/股。公司监事会对此发表了同意

意见，独立董事发表了同意的独立意见。

会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的

宇超、胡周斌、陈汉松因个人原因主动辞职，已不符合激励条件，根据《激励计

划（草案修订稿）》，公司以自有资金回购注销上述 5 名已离职人员所持有的已

获授但尚未解除限售的限制性股票共计 25 万股，回购价格为 2.75 元/股。公司

监事会对此发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意见。

投票和网络投票相结合的方式审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授

但尚未解锁的 2020 年限制性股票的议案》。

及公司官网（http://www.haers.cn/）公示了《关于回购注销部分激励对象已获

授但尚未解锁的 2020 年限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予

部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》，监事会发表了同意意见，公司独

立董事对此发表了同意的独立意见。

监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解

锁的 2020 年限制性股票的议案》，公司董事会决定：激励对象刘义丰、周君、

曹媛、徐文军、李振龙因个人原因主动离职；4 名首次授予激励对象因 2021 年

度个人层面绩效评分未达目标全部或部分取消当期计划解除限售额度，根据《公

司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，上述人员已不符

合激励条件。公司以自有资金回购注销上述激励对象所持有的已获授但尚未解除

限售限制性股票 15.24 万股，回购价格为 2.75 元/股。公司监事会对此发表了同

意意见，独立董事发表了同意的独立意见。

   二、第一个限售期解除限售条件

   （一） 限售期已届满

   根据《激励计划》相关规定，首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自

首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起

性股票（回购部分）上市日期为 2020 年 12 月 25 日，授予的限制性股票（定增

部分）上市日期为 2020 年 12 月 29 日。根据《上市公司股权激励管理办法》、

《激励计划》和深圳证券交易所相关监管要求，公司本次激励计划首次授予的限

制性股票第一个解除限售期已于 2022 年 12 月 28 日全部达到。

  （二） 限制性股票第一个限售期解除限售条件已成就

            解除限售条件                    成就情况

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 形，满足解除限售条

具否定意见或者无法表示意见的审计报告；              件。

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计

师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公

司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 情形，满足解除限售

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 条件。

为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监

会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级

管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

首次/预留授予第一个解除限售期，业绩考核目标为定 公司经审计的 2021 年

比 2019 年，2021 年净利润增长率不低于 145%。   度、2019 年度归属于

注：“净利润”口径以会计师事务所经审计的合并报表归属于上     上市公司股东的净利

市公司股东的净利润为准，但以剔除股权激励费用影响后的数      润 分 别 为 13,550.32

值为计算依据。

                                 万元、5511.67 万元。

                                           公司股东的净利润 比

                                           绩考核成就，满足解

                                           除限售条件。

在公司层面业绩考核达标后，需对激励对象个人绩效 限售的 85 名激励对象

进行考核，根据绩效考核结果确定激励对象个人实际 2021 年度个人绩效评

解除限售额度，个人当年实际解除限售额度=个人当年 分均达到 60 分及以

计划解除限售额度*个人系数，个人系数如下表：                     上，其中 83 人绩效评

                                           分达到或超过 80 分，

绩 效 评 分 80≤S   70 ≤ S ＜ 60 ≤ S ＜ S＜60

                                           个人系数为 100%，2

（S）            80         70

                                           人绩效评分达到或超

个人系数    100%        80%        65%   0%

                                           过 70 分但未达到 80

激励对象当年因个人绩效考核未达标而不能解除限售

                                           分，个人系数为 80%。

的限制性股票，由公司回购注销。

  综上所述，2020 年限制性股票激励计首次授予部分第一个限售期已届满，

解除限售条件已成就。根据公司 2020 年第四次临时股东大会的授权，公司将按

照《激励计划》的相关规定为符合条件的 85 名激励对象共 1,838,400 股限制性

股票办理解除限售相关事宜。

  三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排

 姓名     职务

               已获授限制           本次可解除限     本次解锁数   剩余未解除

                    性股票总数    售限制性股票      量占已获授      限售的股票

                    （万股）     数量          限制性股票      数量（万股）

                                         比例

                             （万股）

 吴汝来       董事、CFO     55          16.5        30%     38.5

  吴兴       副总裁        55          16.5        30%     38.5

KUEK JOO

  GUAN     副总裁        25          7.5         30%     17.5

（郭裕源）

中层管理、核心骨干

     （82 人）

         合计          666.6    183.84      27.58%     482.76

   注：1、2020 年限制性股票激励计划中，首次授予 116 名符合条件的激励对

象限制性股票 907.5 万股，部分激励对象因资金不足等个人原因自愿放弃全部或

部分拟授予的限制性股票，其中 16 名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票

合计 88 万股，14 名激励对象自愿放弃部分获授的限制性股票合计 46.40 万股，

合计 134.40 万股，预留授予 15 名符合条件的激励对象限制性股票 193 万股；

励对象回购注销其所持有的限制性股票 157 万股（包含首次授予激励对象 11 名、

预留授予激励对象 1 名）；

性股票，2 名首次授予的激励对象绩效评分未达 60 分、2 名首次授予的激励对象

绩效评分超过 70 分但未达 80 分，故本次中层管理、核心骨干合计解锁股票数量

占已获授限制性股票比例低于 30%。

将遵守《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》

执行。

  四、本次限制性股票解除限售上市流通前后的股份结构变动表

                 本次变动前              本次变动             本次变动后

  股份类别

            数量（股）         比例（%） 数量（股）           数量（股）         比例（%）

一、有限售条件股份   182,293,025    39.04   -1,838,400   180,454,625    38.65

  高管锁定股     174,202,025    37.31        0       174,202,025    37.31

 股权激励限售股     8,091,000      1.73   -1,838,400    6,252,600      1.34

二、无限售条件股份   284,608,707    60.96   +1,838,400   286,447,107    61.35

合计          466,901,732   100.00        0       466,901,732   100.00

   五、备查文件

 年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解锁暨回购注销部分限制性股票

 相关事项之法律意见书。

   特此公告

                            浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会

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标签： 上市流通 解除限售 激励计划