中国移动: 中国移动：中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司关于中国移动有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告 当前头条

    中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司

                      关于中国移动有限公司

上海证券交易所：

(资料图片仅供参考)

   经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

                           《关于核准中国移动

有限公司首次公开发行股票的批复》

               （证监许可〔2021〕3902 号）核准，中国移

动有限公司（以下简称“中国移动”或“公司”）首次公开发行普通股（A 股）

股票的每股发行价为人民币 57.58 元，初始发行数量为 845,700,000 股（行使超

额配售选择权之前），行使超额配售选择权后最终发行数量为 902,767,867 股。本

次发行最终募集资金总额为 51,981,373,781.86 元，扣除发行费用 607,494,314.12

元后，募集资金净额为 51,373,879,467.74 元。中国国际金融股份有限公司（以下

简称“中金公司”）、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为中国

移动的联席保荐机构，负责对中国移动的持续督导工作。根据《证券发行上市保

荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督

导》等有关法律、法规的规定，联席保荐机构于 2022 年 12 月 29 日对公司进行

了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

   中国国际金融股份有限公司、中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

   中国国际金融股份有限公司：余燕、王昭

   中信证券股份有限公司：王彬、贾晓亮

（三）现场检查时间

（四）现场检查人员

  中金公司：王昭、刘雨晴、王天铭

  中信证券：贾晓亮、周国辉

（五）现场检查手段

件、关联交易、对外担保及重大对外投资等相关资料；

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

  联席保荐机构查阅了公司的公司章程、股东大会和董事会议事规则，收集了

股东大会、董事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查

阅了公司其他内控制度。

  经核查，联席保荐机构认为：2022 年度持续督导期间内，公司的公司章程

和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事和高级管理人

员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

  联席保荐机构对公司股东大会和董事会文件、会议记录进行检查，并通过与

指定网络披露的相关信息进行对比和分析。

  经核查，联席保荐机构认为：2022 年度持续督导期内，上市公司信息披露

不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

  联席保荐机构对公司有关人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记

录等，了解公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来等情况。

  经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、

机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

  联席保荐机构查阅了公司募集资金监管协议、银行对账单、募投项目台账，

核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

  经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理

制度对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执

行，公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履

行审议程序擅自变更募集资金用途等情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  联席保荐机构查阅了公司董事会、股东大会关于关联交易、对外担保、重大

对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司相

关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

  经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关

联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资

方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

  联席保荐机构通过查阅公司财务报告和经营数据，并查阅所涉及相关行业的

研究报告，同时与公司相关人员沟通交流，了解近期行业和市场变化情况以及公

司经营情况。

  经核查，联席保荐机构认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发

生重大变化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

  无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

  无。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向

中国证监会和证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  联席保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

  本次现场检查为联席保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

  联席保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持

续督导》的有关要求，对中国移动认真履行了持续督导职责。经现场检查，联席

保荐机构认为：自上市以来，中国移动在公司治理、内控制度、信息披露、独立

性、关联交易、募集资金使用、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面

的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》

                                   《上

海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

  特此报告。

（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于中国移动有限公司 2022 年

度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

             _______________   _______________

                 余   燕             王   昭

                               中国国际金融股份有限公司

                                       年     月   日

（本页无正文，为中信证券股份有限公司《关于中国移动有限公司 2022 年度持

续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

             _______________   _______________

                王     彬            贾晓亮

                                  中信证券股份有限公司

                                      年      月   日

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