欧普康视: 国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司2022年度定期现场检查报告

                   国元证券股份有限公司关于

(资料图片仅供参考)

    欧普康视科技股份有限公司 2022 年度定期现场检查报告

      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上

  市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，国元证券

  股份有限公司作为欧普康视科技股份有限公司（以下简称“欧普康视” 或“公

  司”）2021 年度向特定对象发行股票的保荐机构，于 2023 年 3 月 21 日-3 月 23

  日对欧普康视 2022 年 6 月 20 日-2022 年 12 月 31 日期间的有关情况进行了现场

  检查，报告如下：

保荐人名称：国元证券股份有限公司                  被保荐公司简称：欧普康视

保荐代表人姓名：高书法                       联系电话：0551-62207865

保荐代表人姓名：葛剑锋                       联系电话：0551-62207865

现场检查人员姓名：葛剑锋、张艳

现场检查对应期间：2022 年 6 月 20 日-2022 年 12 月 31 日

现场检查时间：2023 年 3 月 21 日-3 月 23 日

一、现场检查事项                                        现场检查意见

（一）公司治理                                         是   否    不适用

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事

会、监事会会议决议及会议记录等

                                 √

否齐备，会议资料是否保存完整

                                                         √

息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员

构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等

                                √

（如适用）

                                 √

工作计划和报告等（如适用）

                                 √

量及发现的重大问题等（如适用）

                                    √

划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

                                    √

审计（如适用）

                                    √

次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                 √

年度内部审计工作报告（如适用）

                                 √

告（如适用）

                                    √

规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动

记录表等

                                 √

制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，查询对外担保情

况、关联交易情况等

                                 √

用上市公司资金或者其他资源的制度

                                 √

市公司资金或者其他资源的情形

                                        √

和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议；查阅公司最新现行的募集资金管理制度；查阅公司募

集资金专户对账单；查阅募投项目相关的信息披露文件等。

                                 √

金、置换预先投入、改变实施地点等情形

补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公       √

司是否未在承诺期间进行高风险投资

                                 √

股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；向公司财务部门人员了解公司财务情况；查阅同行业上

市公司的定期报告等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；检查公司及股东的相关承诺事项及执行情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、对外担保管理制度等资料；查

阅公司重大合同等资料；查阅行业分析报告，了解公司经营环境等。

整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

 （以下无正文）

  （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于欧普康视科技股份有限公司

  保荐代表人：

            高书法          葛剑锋

                        国元证券股份有限公司

                               年   月   日

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