每日播报!华特气体: 关于广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函

上海证券交易所文件

          上证科审（再融资）〔2022〕249 号

───────────────

(资料图片)

关于广东华特气体股份有限公司向不特定对

象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审

       核问询函

广东华特气体股份有限公司、中信建投证券股份有限公司：

  根据《证券法》

        《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试

行）》

  《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》

等有关法律、法规及本所有关规定等，本所审核机构对广东华特

气体股份有限公司（以下简称上市公司或公司）向不特定对象发

行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问

题。

  请发行人补充说明：（1）募投项目生产的电子级三氯化硼

产品相比于外购的三氯化硼产品的区别，是否实际为一个产品，

是否需要取得新的审批意见，关于“不涉及新增三氯化硼产品社

会总体产能”的论证是否充分。除外购的成品三氯化硼外，申请

人是否涉及新增三氯化硼产能。生产电子级三氯化硼涉及的核心

技术，是否产生新的环境风险，是否涉及新增高污染、高环境风

险产品，生产涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放

量。（2）本次募投项目投向生产电子级三氯化硼的具体情况，

包括募投背景、投资金额、预计产量及占比、预计所产生的收入

及占比等。生产电子级三氯化硼是否属于淘汰类、限制类产业，

是否属于落后产能，是否符合国家产业政策。（3）电子级三氯

化硼是否为高污染、高环境风险产品及其原因。若产品属于“高

环境风险”，是否满足环境风险防范举措的要求，应急预案管理

制度是否健全，近一年内是否发生重大特大突发环境事件。若产

品属于“高污染”，是否满足国家或地方污染物排放标准及已出台

的超低排放要求，是否达到行业清洁生产先进水平，近一年内是

否因环境违法行为受到重大处罚。

  请保荐机构及发行人律师发表核查意见。

  请公司区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁免

外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不用

增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以楷

体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐机

构对公司的回复内容逐项进行认真核查把关，并在公司回复之后

写明“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，确认

并保证其真实、完整、准确”的总体意见。

                      上海证券交易所

                    二〇二二年十月二十五日

主题词：科创板   再融资   问询函

上海证券交易所科创板上市审核中心       2022 年 10 月 25 日印发

查看原文公告

标签： 申请文件 可转换公司债券 不特定对象