蓝盾光电: 华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司2022年度跟踪报告|焦点快报

             华龙证券股份有限公司

       关于安徽蓝盾光电子股份有限公司

保荐机构名称：华龙证券股份有限公司       被保荐公司简称：蓝盾光电

【资料图】

保荐代表人姓名：柳生辉             联系电话：010-88086668

保荐代表人姓名：王彬彬             联系电话：010-88086668

一、保荐工作概述

        项目                      工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

数                                 无

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司资

源的制度、募集资金管理制度、内控制                 是

度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                 是

（1）查询公司募集资金专户次数                   2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信

息披露文件一致                           是

                         未现场列席，审阅和核查了历次

（1）列席公司股东大会次数            会议通知、议案、决议等文件。

                         未现场列席，审阅和核查了历次

（2）列席公司董事会次数             会议通知、议案、决议等文件。

                   未现场列席，审阅和核查了历次会议通

（3）列席公司监事会次数       知、议案、决议等文件。

（1）现场检查次数                  2

（2）现场检查报告是否按照本所规

定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整

改情况                        无

（1）发表独立意见次数                5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结

论意见                        无

除外）

（1）向本所报告的次数                无

（2）报告事项的主要内容               无

（3）报告事项的进展或者整改情况           无

（1）是否存在需要关注的事项             无

（2）关注事项的主要内容               无

（3）关注事项的进展或者整改情况           无

否合规                        是

（1）培训次数                    1

（2）培训日期                  2023年3月7日

                   重点讲述《深圳证券交易所上市公司自律

                   监管指引第2号——创业板上市公司规范

                   运作》《上市公司投资者关系管理工作指

                   引》《上市公司监管指引第2号——上市

（3）培训的主要内容

                   公司募集资金管理和使用的监管要求》

                   《上市公司监管指引第8号——上市公司

                   资金往来、对外担保的监管要求》等。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项           存在的问题    采取的措施

、风险投资、委托理财、财务资助、套期

                           无       不适用

保值等）

荐工作的情况                     无       不适用

                                  保荐机构将

                                  持续关注上

                                  市公司的业

状况、管理状况、核心技术等方面的重大

                         经营业绩下滑   督导上市公

变化情况）

                                  司按照相关

                                  法律法规履

                                  行信息披露

                                   义务。

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                  未履行承诺

         公司及股东承诺事项                的原因及解

                         是否履行承诺

                                   决措施

定股份、延长锁定期限以及相关股东持股         是       不适用

及减持意向等承诺

首次公开发行的全部新股的承诺             是       不适用

监事、高级管理人员关于依法赔偿投资者

                           是       不适用

损失的承诺

高级管理人员关于稳定公司股价的承诺          是       不适用

及承诺                        是     不适用

                        未出现需履行

四、其他事项

         报告事项               说明

                  原保荐代表人朱宗云先生因工作变动原

                  因，不再负责蓝盾光电首发项目的持续

                  督导工作。为保证持续督导相关工作的

                  有序进行，华龙证券决定委派王彬彬女

                  士接替朱宗云先生的工作，继续履行后

                  续对蓝盾光电的持续督导责任；

                  原保荐代表人胡海东先生因工作变动原

                  因，不再负责蓝盾光电首发项目的持续

                  督导工作。为保证持续督导相关工作的

                  有序进行，华龙证券决定委派柳生辉先

                  生接替胡海东先生的工作，继续履行后

                  续对蓝盾光电的持续督导责任。

                  关于对华龙证券股份有限公司采取监管

                  谈话措施的决定（[2022]34号）。华龙

                  证券投资银行类业务内部控制不完善，

                  内控制度体系不健全、落实不到位，内

                  部组织架构混乱“三道防线“关键节点

                  把关失效等以及廉洁从业风险防控机制

                  不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理

                  与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控

                  不到位。上述情况违反了《证券公司投

                  资银行类业务内部控制指引》等规定，

                  决定对华龙证券采取监管谈话的行政监

                  督管理措施。

机构或者其保荐的公司采取监管措   谈话或以送达书面监管措施的方式完成

施的事项及整改情况         了谈话。2022年6月16日，华龙证券已

                  向甘肃证监局报送了《华龙证券股份有

                  限公司关于收到中国证监会行政监管措

                  施决定书的重大事项报告》（华龙证券

                  [2022]212号），华龙证券通过调整内

                  部组织架构、调整高管人员分工等方式

                  对监管涉及的事项进行了整改，同时对

                  华龙证券的高级管理人员及相关责任人

                  进行了问责追责。华龙证券已完成了整

                  改。

                  管局出具了关于对华龙证券股份有限公

                  司四川分公司采取出具警示函措施的决

                  定（[2022]14号）。因分公司、成都人

                民南路证券营业部存在向客户推荐销售

                非公司代销的金融产品的行为以及后台

                员工存在营销客户的情况，违反了《证

                券公司代销金融产品管理规定》第六条

                第二款和《关于加强证券经纪业务管理

                的规定》第四条第（一）项的规定，根

                据《证券公司代销金融产品管理规定》

                第二十条和《证券公司和证券投资基金

                管理公司合规管理办法》第三十二条第

                一款的规定，中国证监会四川监管局决

                定对华龙证券四川分公司采取出具警示

                函的监督管理措施。

                华龙证券已对相关责任人进行了责任追

                究。

(以下无正文)

  （本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司

  保荐代表人：

           柳生辉           王彬彬

                        华龙证券股份有限公司

                           年   月   日

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