新凤鸣: 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况及整改情况的公告

股票代码：603225     股票简称：新凤鸣        公告编号：2023-036

转债代码：113623     转债简称：凤 21 转债

              新凤鸣集团股份有限公司

(资料图片)

关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施

              或处罚情况及整改情况的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  鉴于新凤鸣集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请向特定对象发行

股票事项，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚

的情况公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

  公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。

二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改

的情况

  最近五年，公司曾收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙

江证监局”）出具的警示函，曾收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）的通

报批评，具体情况如下：

  （一）因未完成回购计划被上交所通报批评，并被浙江证监局出具警示函

  公司于 2021 年 10 月 26 日收到上交所《关于对新凤鸣集团股份有限公司及

有关责任人予以通报批评的决定》，于 2021 年 11 月 17 日收到浙江证监局《关于

对新凤鸣集团股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，上述

两项决定系因公司 2020 年 5 月 21 日披露关于以集中竞价交易方式回购股份的

预案，计划回购金额不低于 1.5 亿元，2021 年 5 月 21 日，公司公告称回购金额

为 4,684.99 万元，公司实际回购完成金额占回购计划金额下限的 31.23%，公司

未完成原定回购计划。因此，上交所对公司及相关责任人庄奎龙做出予以通报批

评的决定，浙江证监局对公司及相关责任人庄奎龙、庄耀中、杨剑飞采取出具警

示函措施的决定。

  公司对上述监督管理措施高度重视，进一步提升规范运作意识，提高对相关

法律、法规的理解和执行力度，同时加强公司内部控制管理，切实提高公司的信

息披露质量，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护上市公司股

东的合法权益，促进公司的健康、稳定和可持续发展。

  （二）因窗口期回购股票被浙江证监局出具警示函

  公司于 2022 年 8 月 22 日收到浙江证监局《关于对新凤鸣集团股份有限公司

采取出具警示函措施的决定》（以下简称“警示函”），上述决定系因公司存在窗

口期回购公司股票情形。2022 年 7 月 15 日，公司披露 2022 年半年度业绩预减

公告。2022 年 7 月 13 日，公司通过二级市场集中竞价交易合计回购股票 412,000

股，成交金额为 4,351,957 元。上述行为违反了《上市公司股份回购规则》

                                      （证监

会公告[2022]4 号）第三十条的规定，根据《上市公司股份回购规则》第三十六

条的规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券

期货市场诚信档案。

  公司对上述监督管理措施高度重视，将加强公司董事、监事、高级管理人员

及相关人员对《上市公司股份回购规则》等相关法律、法规的学习，严格规范交

易行为，提高对相关法律、法规的理解和执行力度，维护上市公司股东的合法权

益，促进公司的健康、稳定和可持续发展。

  特此公告。

                           新凤鸣集团股份有限公司董事会

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