森霸传感: 长江证券承销保荐有限公司关于公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天天微头条

            长江证券承销保荐有限公司

          关于森霸传感科技股份有限公司

(资料图片仅供参考)

  继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

  长江证券承销保荐有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为森霸传感科技股

份有限公司（以下简称“公司”、“森霸传感”）首次公开发行股票并在创业板上

市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、

                                   《上市

公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

                               《深圳证券交

易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、

                      《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、

                    《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 13 号—保荐业务》等相关规定，对森霸传感继续使用暂时闲置募集资金进

行现金管理的事项进行了核查，核查情况及具体核查意见如下：

  一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会《关于核准南阳森霸光电股份有限公司首次公

开发行股票的批复》（证监许可[2017]1565 号文），公司首次公开发行股票并成

功上市，共向社会公众发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1.00 元，

每股发行价格为人民币 13.14 元，募集资金总额 26,280.00 万元，扣除发行费用

人民币 2,663.33 万元后，募集资金净额为 23,616.67 万元。天职国际会计师事

务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 9 月 8 日对公司首次公开发行股票的募集资

金到位情况进行了审验，并出具天职业字[2017]16623 号《验资报告》。

  二、募集资金使用情况

  公司本次募集资金投资项目及募集资金计划使用情况如下：

                                           单位：万元

  序号          项目名称          项目总投资        募集资金投资额

            序号                    项目名称                           项目总投资           募集资金投资额

                              合计                                     25,739.57         23,616.67

            由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进

      度，现阶段募集资金在短期内存在一定的闲置情况。

            三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

            公司于 2022 年 3 月 11 日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第

      五次会议，审议通过《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

      同意公司继续使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，

      购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限不超过 12 个月，在上述

      额度有效期内，可循环滚动使用。同时，董事会授权董事长在该额度范围内行使

      该项投资决策权，并由财务负责人负责具体购买事宜。公司独立董事、监事会、

      保荐机构均发表了明确同意的意见。

            公司在上述授权期限内使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如

      下：

                              受托理

                                                                                            是否     截至公告日实

购买   受托人名                     财金额                                                预期年化收

                 产品名称                     起始日             到期日        产品类型                   到期     际损益金额

主体    称                        （万                                                 益率

                                                                                            赎回      （元）

                               元）

     中国银行

             挂钩型结构性存

     股份有限                                                            保本保最        1.5400%或

公司           款(机构客户)          4,500.00   2022.4.8        2022.7.13                          是      406,553.42

     公司南阳                                                            低收益型         3.4350%

             CSDVY202214617

     分行

             中国工商银行挂

             钩汇率区间累计

     中国工商

             型法人人民币结

     银行股份                                                            保本浮动          1.30%-

公司           构性存款产品-          5,000.00   2022.4.14       2022.7.19                          是      323,677.81

     有限公司                                                            收益型            3.30%

             专户型 2022 年

     社旗支行

             第 154 期 B 款

     中国农业

            “汇利丰”2022

     银行股份

            年第 5208 期对                                                保本浮动    0.10%-

公司   有限公司                    4,800.00   2022.4.22        2022.7.22                     是   98,393.69

            公定制人民币结                                                   收益型      2.60%

     社旗县支

            构性存款产品

     行

     中国银行

            挂钩型结构性存

     股份有限                                                             保本保最   1.300%或

公司          款(机构客户)          2,000.00    2022.6.6         2022.9.6                     是   65,534.25

     公司社旗                                                             低收益型    3.410%

            CSDPY20221095

     支行

     中国银行

            挂钩型结构性存

     股份有限                                                             保本保最   1.500%或

公司          款(机构客户)          4,500.00   2022.7.25        2022.10.25                    是   383,602.19

     公司南阳                                                             低收益型    3.382%

            CSDVY202219039

     分行

            中国工商银行挂

            钩汇率区间累计

     中国工商

            型法人人民币结

     银行股份                                                             保本浮动    1.30%-

公司          构性存款产品-          5,000.00    2022.8.1        2022.11.7                     是   266,090.14

     有限公司                                                             收益型      3.10%

            专户型 2022 年

     社旗支行

            第 283 期 I 款

     中国银行

            挂钩型结构性存

     股份有限                                                             保本保最   1.500%或

公司          款(机构客户)          2,000.00    2022.9.8        2022.12.13                    是   177,955.07

     公司社旗                                                             低收益型    3.383%

            CSDVY20220916

     支行

     中国银行

            挂钩型结构性存

     股份有限                                                             保本保最   1.40%或

公司          款(机构客户)          4,700.00   2022.11.3         2023.3.1                     是   212,723.29

     公司南阳                                                             低收益型     3.41%

            CSDVY202223077

     分行

            中国工商银行挂

            钩汇率区间累计

     中国工商

            型法人人民币结

     银行股份                                                             保本浮动    1.20%-

公司          构性存款产品-          5,000.00   2022.11.21       2023.2.21                     是   330,317.81

     有限公司                                                             收益型      3.25%

            专户型 2022 年

     社旗支行

            第 425 期 F 款

            中国工商银行挂

            钩汇率区间累计

     中国工商

            型法人人民币结

     银行股份                                                             保本浮动    0.95%-

公司          构性存款产品-          5,000.00   2023.2.24        2023.4.13                     否       -

     有限公司                                                             收益型      2.94%

            专户型 2023 年

     社旗支行

            第 061 期 D 款

     中国银行

             挂钩型结构性存

     股份有限                                                           保本保最   1.4000%或

公司           款(机构客户)          4,700.00   2023.3.2       2023.3.31                     否   -

     公司南阳                                                           低收益型    3.1666%

             CSDVY202329317

     分行

            四、本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

            为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营

      使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收

      益，为公司及股东获取更多的回报。

            为控制投资风险，公司用于现金管理的投资品种为低风险、短期(不超过一

      年)的保本型产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、收益凭证、大

      额存单和定期存款等，且不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号

      —创业板上市公司规范运作》规定的高风险投资品种。投资产品不得质押。

            公司拟在已签署募集资金监管协议且确保不影响募集资金投资项目建设和

      公司正常运营的情况下，使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行

      现金管理，该额度在董事会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。

      募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。

            董事会授权董事长在该额度范围内行使投资决策权并由公司财务负责人具

      体办理相关事宜。授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

            公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监

      管要求》、

          《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范

      运作》等相关要求及时履行信息披露义务。

  公司与理财产品发行主体不存在关联关系。

  五、投资风险分析及风险控制措施

  （1）理财产品均需经过严格筛选和风险评估，但金融市场受宏观经济的影

响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响。

  （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资

的实际收益不可预期。

  （3）相关工作人员的操作和监控风险。

  （1）公司进行现金管理时，将严格选择投资对象，选择安全性高、流动性

好、规模大、信誉好的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方

的权利义务及法律责任等。

  （2）公司将根据公司经营安排和募集资金投入计划选择相适应的理财产品

种类和期限等，确保不影响募集资金投资项目建设的正常进行。

  （3）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影

响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

  （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以

聘请专业机构进行审计。

  （5）公司内审部将对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计

各项投资可能存在的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

  六、对公司的影响

  公司此次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，

确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常使用和募集资金安全的前

提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度

进行现金管理，可以提高公司募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司

股东谋取更多的投资回报。

  七、本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序

  公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资

金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲

置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期

限不超过 12 个月，在上述额度有效期内，可循环滚动使用，授权董事长在该额

度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  公司独立董事认为：公司继续使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集

资金进行现金管理的决策程序及用途，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2

号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，有利于提高募集资

金的使用效率，并获得一定的投资效益，且不存在变相改变募集资金用途的行为，

不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存

在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项的决策和审议程序

合法、合规。

  因此，全体独立董事一致同意公司继续使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时

闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用

期限不超过 12 个月，在上述额度有效期内，可循环滚动使用，授权董事长在该

额度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资

金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲

置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期

限不超过 12 个月，在上述额度有效期内，可循环滚动使用，授权董事长在该额

度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  八、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项

已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过，且

独立董事已发表了明确的同意意见。公司继续使用额度不超过人民币 2 亿元的暂

时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品, 使

用期限不超过 12 个月，在上述额度有效期内，可循环滚动使用；董事会授权董

事长在该额度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。该事项

合法合规，有利于提高资金使用效率，能够获得一定投资收益，不存在变相改变

募集资金使用用途的情形，不影响募投项目建设和募集资金使用，符合公司和全

体股东的利益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。

  综上，保荐机构对公司本次继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无

异议。

（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于森霸传感科技股份有限公司

继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）

保荐代表人：

         郭忠杰         张俊青

                       长江证券承销保荐有限公司

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