天天滚动:中汽股份: 中国银河证券股份有限公司关于中汽研汽车试验场股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见

                中国银河证券股份有限公司

           关于中汽研汽车试验场股份有限公司

 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意

(资料图片)

                            见

   中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中汽研汽车试验

场股份有限公司（以下简称“中汽股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创

业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

                            《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、

                                      《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、

                                   《深

圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等有关法律法规和规范性文

件的要求，对公司拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行

了核查。核查的具体情况如下：

   一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会《关于同意中汽研汽车试验场股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]51 号）同意注册，公司首次向社会

公众公开发行人民币普通股（A 股）33,060.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行

价格为人民币 3.80 元/股，募集资金总额为人民币 1,256,280,000.00 元，扣除与发

行有关的费用（不含增值税）人民币 70,270,746.27 元后，公司实际募集资金净额

为人民币额 1,186,009,253.73 元。

   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 3 月 2 日对公司首次

公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具天职业字[2022]8441 号《验资

报告》。

   以上募集资金全部存放于公司设立的募集资金专项账户，公司已与募集资金

专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资

金的存放和使用进行专户管理。

  二、募集资金实际使用情况

  （一）募集资金投资项目及资金使用情况

  根据《中汽研汽车试验场股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招

股说明书》中披露的募集资金投资项目，公司首次公开发行股票募集资金扣除发

行费用后，拟投资于以下项目：

                                                            单位：万元

                                                         截至 2022 年

                                        截至 2022 年 12

                          拟使用募集资                         12 月 31 日募

   项目名称      投资总额                       月 31 日项目累

                           金金额                           集资金累计投

                                         计投入金额

                                                            入金额

长三角（盐城）智能

网联汽车试验场项目

  注：本表列示 2022 年累计投入金额由公司财务部初步统计,未经审计，2022 年实际发生

金额具体以公司 2022 年度报告披露数据为准。

  因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

  （二）使用闲置募集资金进行现金管理情况

  经公司于 2022 年 3 月 15 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事

会第七次会议和 2022 年 3 月 31 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过，

同意公司使用不超过人民币 90,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不

超过人民币 30,000.00 万元的自有资金进行现金管理，期限为 12 个月，在额度内

可以循环使用。

  在上述使用期限内，公司严格按照授权的额度对部分暂时闲置募集资金及自

有资金进行现金管理。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用部分暂时闲

置募集资金及自有资金进行现金管理。

  三、本次拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况

  （一）现金管理目的

  为提高公司资金的使用效率，在确保募集资金项目建设正常进行和不影响公

司日常经营资金周转的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金（含超募资金）

和自有资金进行现金管理，以增加资金收益，维护公司股东的利益，为公司及股

东获取更多的投资回报。

  （二）投资品种

  公司拟购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的理

财产品（包括但不限于银行发行的期限为一年以内的结构性存款）。不影响募集

资金投资项目的正常进行。

  上述闲置募集资金投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募

集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳

证券交易所备案并公告。

  公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管理产品进行

严格评估，拟购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的理财产品，购买

渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。上述自有资金投资品种不涉

及证券投资与衍生品交易等高风险投资。

  （三）现金管理额度及有效期

  公司拟使用额度不超过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）

和不超过人民币 45,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自 2023

年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，

资金可循环滚动使用。

  （四）实施方式

  在额度范围内，授权公司经营管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决

策权、签署相关文件及办理相关具体事宜，具体由财务部负责实施。该授权自公

司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

  （五）现金管理收益的分配

  公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理所获得的收益将严

格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要

求进行管理和使用。

  （六）信息披露

  公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》

      《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》

                                 《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要

求，及时履行信息披露义务。

  （七）关联关系说明

  公司不存在向关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分闲置募集资

金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。

  四、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品属于安全性较高、流动性较

好、风险可控、稳健的保本型产品，闲置自有资金进行现金管理的产品属于安全

性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形

势以及金融市场的变化适时适量购买，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，确保不影响募投项目

正常进行和公司正常生产经营。

司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

定期对资金使用情况进行审计、核实，并向董事会审计委员会报告。

以聘请专业机构进行审计。

  五、对公司经营的影响

  公司使用闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理，是在确保

不影响募投项目正常实施进度、不影响公司正常生产经营的前提下进行的，不存

在变相改变募集资金投向的行为。通过对闲置募集资金（含超募资金）及自有资

金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司收益，以更好地实现公司资

金的保值与增值，维护公司股东的利益。

  六、履行的决策程序

  （一）董事会审议情况

于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超

过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币 45,000.00

万元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司 2023 年第一次临时股东大会审

议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。该

事项尚需提交股东大会审议。

  （二）监事会审议情况

于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司

将使用不超过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人

民币 45,000.00 万元的自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，

不存在变相改变募集资金投向或损害公司及股东利益的情形。同意公司本次使用

部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理。

  （三）独立董事意见

  独立董事认为：在确保募集资金项目建设和公司正常经营前提下，合理使用

闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理，有助于提高公司资金使

用效率，增加资金收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司

及股东利益的情形。公司本次进行现金管理的决策程序，符合《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关

法律法规的规定。独立董事一致同意公司使用部分闲置募集资金（含超募资金）

及自有资金进行现金管理，并同意将其提交公司股东大会审议。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）

及自有资金进行现金管理的议案已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事对

该议案发表了明确同意的独立意见，拟提交股东大会审议。上述审批程序符合相

关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。中汽股份在不影响募集资金

投资项目的正常进行、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，对部分闲

置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，

不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，

符合公司和全体股东的利益。

  综上，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）和自有

资金进行现金管理的事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于中汽研汽车试验场股份有限

公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

         王建龙          刘卫宾

                      中国银河证券股份有限公司

                            年   月   日

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标签： 股份有限公司 现金管理 自有资金