安信证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司
(资料图)
上海证券交易所:
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
关法律、法规的规定,安信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为正
在履行南京冠石科技股份有限公司(以下简称“冠石科技”、“公司”)持续督导
工作的保荐机构,对公司 2022 年度的规范运行情况进行了现场检查,报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
(一)保荐机构
安信证券股份有限公司
(二)保荐代表人
温桂生、杨栋
(三)现场检查时间
(四)现场检查人员
杨栋、马文、张强翔、孙秦章
(五)现场检查手段
二、本次现场检查主要事项及意见
(一)公司治理和内部控制情况
根据查阅公司章程、信息披露管理制度、募集资金管理制度等相关制度,以
及股东大会、董事会和监事会会议议事规则和会议材料,并对公司管理层进行访
谈,保荐机构认为:公司建立了完善的公司治理制度,保持业务、人员、资产的
独立性,控股股东及实际控制人不存在同业竞争的情形,各项内部控制制度得到
了有效履行。
(二)信息披露情况
根据查阅公司三会文件、会议记录等资料,并通过与指定网络披露的相关信
息进行对比和分析,保荐机构认为:截至现场检查之日,公司信息披露不存在虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏,符合上市公司信息披露的相关规定。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
根据核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,
并对公司管理层及财务部门负责人等进行访谈,保荐机构认为:截至现场检查之
日,公司资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在关联方违规占有
公司资金的情形。
(四)募集资金使用情况
根据查阅公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料,保荐机构
认为:公司严格按照募集资金使用计划对募集资金进行使用,并设立了募集资金
使用台账,对相关支付凭证、对账单进行了妥当的保管,公司持续督导期内的募
集资金使用不存在重大问题。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
根据查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,
并对相关人员的访谈,保荐机构认为:公司已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范,且不存在重大违法违规和损害中小股东利益
的情况。
(六)经营状况
根据对公司管理层、财务负责人和部分业务人员访谈,保荐机构认为:公司
经营模式、经营环境并未发生重大变化,公司治理及经营管理状况正常。
(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。
无。
三、提请公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现冠石科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中,冠石科技领导和相关部门业务人
员给予了积极的配合,为本次现场检查提供了必要的支持。
本次现场检查为保荐机构独立进行,未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求,对冠石科技认真履行了持续督导职责,经过本次现场核查工作,
保荐机构认为:持续督导期间,冠石科技在公司治理、内控制度、三会运作、信
息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所股
票上市规则》等的相关要求。
(以下无正文)
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标签: 现场检查 股份有限公司 安信证券股份有限公司
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