凤形股份: 中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司2022年度持续督导工作定期现场检查报告_焦点快报

                  中原证券股份有限公司

                  关于凤形股份有限公司

保荐机构名称：中原证券股份有限公司             被保荐公司简称：凤形股份

(资料图片仅供参考)

保荐代表人姓名：文建                    联系电话：021-50586603

保荐代表人姓名：汪先福                   联系电话：021-50586603

现场检查人员姓名：汪先福

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 1 月 9 日至 2023 年 1 月 11 日

一、现场检查事项                                  现场检查意见

（一）公司治理                                   是       否   不适用

现场检查手段：查阅董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、

会议记录、签到表、公告等；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各项规

章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈；了解公司与关联企业在

人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的

基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

                            √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                          √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                          √

披露义务

                                                      √

应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；

查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司

内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投

资交易记录；查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；与内部审计部门、财务部人

员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。

                            √

（如适用）

                                    √

审计部门（如适用）

                                √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）

                            √

况进行一次审计（如适用）

                                √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                                √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                                √

控制评价报告（如适用）

                                    √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、

会议记录、签到表等；查阅公司信息披露制度及公告内容；查阅深交所互动易网站刊

载公司资料；与公司董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

                            √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的

相关规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；取得关联

方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况 及关联交易

管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。

                            √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            √

务

                              √

务等情形

                              √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；查阅公司开设募

集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；查阅募集资金专户银行对账单、募集

资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；对公司部分董事、监事、高级管

理人员进行访谈。

                              √

形

                              √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或          √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                            √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告和临时公告，了解业绩波动情况；查阅行业

研究报告，同行业上市公司的定期报告和临时公告，与公司进行对比分析，了解业绩

波动的原因；与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司可能面

临的风险及公司的应对措施。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承

诺函；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；询问高级管理人员、董事会秘

书关于公司及股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；与高级管理人

员进行访谈。

                            √

者风险

                                              √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。

     注 1：2022 年 1-9 月，公司累计实现营业收入 56,994.12 万元，同比下降

 后净利润 2,086.60 万元，同比下降 61.47%。主要原因如下：①疫情及康富科技

 厂房搬迁的影响，致营业收入下降。②毛利率下降，主要系高铬耐磨产品的原材

 料涨价及电费和燃气价格上涨所致。

   以下无正文

（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司 2022 年度持

续督导工作定期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人：

         文   建          汪先福

                           中原证券股份有限公司

                               年 月  日

查看原文公告

标签： 凤形股份 现场检查 有限公司