今日快看!瑞玛精密: 华林证券股份有限公司关于苏州瑞玛精密工业股份有限公司2022年度定期现场检查报告

                   华林证券股份有限公司

            关于苏州瑞玛精密工业股份有限公司

【资料图】

保荐机构名称：华林证券股份有限公司              被保荐公司简称：瑞玛精密

保荐代表人姓名：李军                     联系电话：021-20281102

保荐代表人姓名：许鹏程                    联系电话：021-20281102

现场检查人员姓名：许鹏程、陈瀚

现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 11 月 30 日

现场检查时间：2022 年 12 月 12 日-2022 年 12 月 22 日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                                    是       否   不适用

现场检查手段：查阅公司信息披露文件、公司章程和公司治理相关规则；查阅三

会运作相关文件；走访公司经营场所并与相关人员进行访谈。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：检查了公司内部控制相关制度，查阅公司审计委员会、审计部运

作资料。

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（如适用）

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审计部门（如适用）

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部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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控制评价报告（如适用）

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了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度；查阅公司信息披露文件；查阅互动易

网站披露的相关内容。

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保相关制度；查阅关联交易、对外担保

的审批程序和信息披露情况。

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

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务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和四方监管协议；查阅募集资金专户银

行对账单、大额资金支付凭证；现场查看募投项目建设情况，了解募投项目进展情

况。

                              √

形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或    √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司信息披露文件并访谈相关人员。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的

有关承诺，了解相关承诺的履行情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅现金分红情况，与相关人员访谈了解其他重要事项情况

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者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

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标签： 股份有限公司 现场检查 华林证券