重点聚焦!普门科技: 深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：688389     证券简称：普门科技    公告编号：2022-038

              深圳普门科技股份有限公司

(资料图片)

关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第

         一个行权期行权条件成就的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

  ●股票期权拟行权数量：381.30万份；

  ●行权价格：20.822元/份；

  ●本次符合行权条件的激励对象人数：275人；

  ●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票；

  ●本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将

发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

  深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月28日召开第

二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司

根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股

票期权第一个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：

  一、股权激励计划批准及实施情况

  （一）股票期权激励计划方案及履行程序

  公司于2021年9月制定并实施了《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期

权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），合计向激励对象授予1,600.00

万份股票期权。其中首次授予部分合计向334名激励对象授予1,438.00万份股票

期权，行权价格为每股21.00元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获

授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。

于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021

年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事

会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。

  同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年

股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励

计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权激励计划

首次授予激励对象名单>的议案》。

于公司 <2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021

年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事

会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股

东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励

对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董

事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表

了核查意见。

六次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，

同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由21.00

元/股调整为20.822元/股，并于2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.ss

e.com）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划

行权价格的公告》（公告编号：2022-036）。

      （二）历次股票期权授予情况

 序号          项目                       期权计划约定内容

                   首次授予股票期权等待期分别为自首次授予日起 12 个

                   股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。

       授予后股票期权剩余

       数量

   注：公司2021年股票期权激励计划在确定首次授予日后的股票期权登记过程中，有10

名激励对象因个人原因离职放弃认购股票期权共计2.00万份，公司本次股票期权实际授予对

象为324人，实际授予股票期权1,436.00万份。详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）

的《深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权首次授予登记完成的公告》

                                    （公告编号：

   根据激励计划规定，预留股票期权将在股东大会通过后12个月内授予，超过12个月未明

确激励对象的，预留权益失效。公司已于2022年1月21日向58名激励对象授予了162.00万份

预留部分股票期权，详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）的《深圳普门科技股

份有限公司关于向激励对象预留授予股票期权的公告》（公告编号：2022-006）。

      （三）行权数量和行权人数的调整情况

      截至2022年10月28日，鉴于49名激励对象离职，其未生效的期权自离职之日

起失效，公司本次注销的股票期权合计165.00万份。公司2021年股票期权激励计

划首次授予部分的有效期权数量1,271.00万份，持有对象合计275人。

      （四）股票期权行权情况

      截至本公告出具日，2021年股票期权激励计划尚未行权。

      二、股票期权行权条件说明

  （一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况

于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就

的议案》。

  （二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件。

  本激励计划首次授予日为2021年10月11日，等待期分别为自首次授予日起12

个月、24个月、36个月，第一个行权期为自首次授予日起满12个月后的首个交易

日至授予日起24个月内的最后一个交易日止。本激励计划首次授予第一期可行权

条件已成就，第一个等待期已于2022年10月10日届满。

  关于本激励计划首次授予股票期权第一个行权期条件成就的说明如下：

             行权条件                   成就情况

（一）公司未发生如下任一情形：

见或者无法表示意见的审计报告；

定意见或者无法表示意见的审计报告；               述情形，满足本项行权条

开承诺进行利润分配的情形；

（二）激励对象未发生如下任一情形：

                                截至目前，激励对象未发

                                生左述情形，满足本项行

人选；

                                权条件。

出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

情形的；

（三）满足公司层面业绩考核要求：                  公司 2021 年营业收入增

上市公司股东的净利润增长率（B）达到目标值 30%（Bm）。 市公司股东的净利润增

当考核指标出现 A≥Am 或 B≥Bm 时，公司层面行权比例 长率（剔除股份支付费用

X=100%，当考核指标出现其他情况按照公司《2021 年股票期 影响）为 33.76%，满足

权激励计划》相关规定执行。                     本项可行权比例为 100%

                                  的行权条件。

（四）满足激励对象个人层面绩效考核要求：              原 324 名激励对象中，

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实 49 名激励对象因离职而

施。激励对象个人年度绩效考核结果分为“优秀”、“较 不再具备激励对象资格，

好”、“良好”、“合格”和“不合格”，对应个人层面可 剩余 275 名激励对象的

行权比例分别为 100%、95%、90%、80%、0%。      年度绩效考核结果为

                                  “优秀”，满足本项可行

                                  权比例为 100%的行权条

                                  件。

  注：激励对象当年实际可行权的股票期权数量=个人当年计划可行权额度×公司层面可

行权比例×个人层面可行权比例。

   综上所述，2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权

条件已成就，符合行权条件的激励对象共275名，可行权数量占获授股票期权数

量比例为30%，共计381.30万份，占公司目前总股本约为0.90%。

   （三）未达到行权条件的股票期权的处理方法

  所有激励对象当期可行权的股票期权因业绩考核、个人绩效、离职或个人特

殊情况导致不能行权或不能完全行权的，由公司予以注销处理。

  三、本次行权的具体情况

  （一）授予日：2021年10月11日

  （二）行权数量：381.30万份

  若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或

缩股等事项，股权期权行权数量将进行相应调整。

  （三）行权人数：275人。

  （四）行权价格：20.822元/股

  若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、

配股或缩股等事项，股权期权行权价格将进行相应调整。

  （五）股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股股票。

  （六）行权方式：自主行权，已聘请国信证券股份有限公司作为自主行权主

办券商。

  （七）行权安排：行权有效日期为2022年10月11日-2023年10月10日（行权

日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）

上市交易。

  可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

 （1）上市公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报

告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

 （2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

 （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

 （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

  如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规

定为准。上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》

的规定应当披露的交易或其他重大事项。

  （八）激励对象名单及行权情况：

                                    可行权数量占已

                  已获授予的股票 可行权数量

 姓名         职务                      获授予股票期权

                  期权数量（万份） （万份）

                                     数量的比例

一、董事 、高级管理人员、核心技术人员

刘先成    董事长           12      3.6      30%

胡明龙    董事、总经理        10      3.0      30%

       董事、副总经理、

 曾映                  10      3.0      30%

       核心技术人员

       董事、核心技术人

 徐岩                  8       2.4      30%

       员

       董事、董事会秘

 王红                  8       2.4      30%

       书、财务总监

 项磊    董事            8       2.4      30%

李大巍    副总经理          8       2.4      30%

 邱亮    副总经理          8       2.4      30%

 王铮    核心技术人员        8       2.4      30%

彭国庆    核心技术人员        4       1.2      30%

  小计                 84     25.2      30%

二、其他激励对象

技术骨干、业务骨干（265 人）    1,187   356.1     30%

       小计           1,187   356.1     30%

       总计           1,271   381.3     30%

  四、股票期权费用的核算及说明

  根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22 号—金融

工具确认和计量》的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权的公允

价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算股票期权的公允价值；授予

日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相

应摊销，由本激励计划产生的激励成本在经常性损益中列支；在行权日，公司仅

根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和

经营成果产生重大影响。

  五、独立董事意见

  经核查，公司独立董事一致认为：公司2021年股票期权激励计划首次授予股

票期权第一个行权期的行权条件已经成就，公司具备《上市公司股权激励管理办

法》等相关法律、法规以及公司《2021年股票期权激励计划（草案）》规定的实

施股权激励计划的主体资格。公司275名激励对象符合2021年股票期权激励计划

规定的首次授予股票期权第一个行权期的行权条件，且该等激励对象行权资格合

法有效，上述激励对象在所持股票期权的等待期届满起可按照公司拟定的行权安

排对其可行权的合计381.30万份股票期权采取自主行权的方式进行行权，公司拟

定的行权安排符合相关法律法规、规范性文件及《2021年股票期权激励计划（草

案）》的有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

  六、监事会对激励对象名单的核实情况及意见

  公司监事会对激励对象名单进行核查后，认为其作为激励对象的行权资格合

法有效，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实。根据公司《2021年股票

期权激励计划（草案）》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划首次授予的

股票期权第一个行权期的行权条件已成就；本次可行权的激励对象行权资格合法、

有效，满足本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权条件；本次行权

安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关

规定。同意符合行权条件的275名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方

式行权。

  七、法律意见书的结论性意见

  综上所述，本所认为，公司本次注销、行权已取得现阶段必要的批准和授权，

符合《上市公司股权激励管理办法》和《深圳普门科技股份有限公司 2021 年股

票期权激励计划（草案）》的相关规定；公司本次注销部分股票期权事项相关符

合《上市公司股权激励管理办法》和《深圳普门科技股份有限公司 2021 年股票

期权激励计划（草案）》的有关规定；公司 2021 年股票期权激励计划第一个行

权期行权条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法》和《深圳普门科技股

份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

  特此公告。

                        深圳普门科技股份有限公司董事会

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标签： 股票期权 行权条件 激励计划