新风光: 中泰证券关于新风光电子科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见-环球即时看

                  中泰证券股份有限公司

                关于新风光电子科技股份有限公司

(资料图片)

    首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市

规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，中泰证券股

份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为新风光电子科技股份

有限公司（以下简称“新风光”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐

机构，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查。具体情况

如下：

    一、本次限售股上市类型

   新风光根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 8 日出具的《关于同意

新风光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

                          （证监许可〔2021〕

并于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为

   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公

司股票上市之日起 24 个月，

              限售股股东数量为 2 名，对应的股份数量为 3,499,000

股，占公司总股本的 2.50%，现锁定期即将届满，将于 2023 年 4 月 13 日起上市

流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   本次限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转

增导致股本数量变化的情况。

     三、本次上市流通的限售股的有关承诺

     本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的保荐机构红塔证券股份有限

公司全资子公司红正均方投资有限公司以及中泰证券股份有限公司全资子公司

中泰创业投资（上海）有限公司（曾用名“中泰创业投资（深圳）有限公司”）

跟投的战略配售股份，其承诺所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股票并

上市之日起 24 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承

诺。

     截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了相应的承

诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次上市流通的情况。

     四、本次上市流通的限售股情况

     （一）本次上市流通的限售股总数为3,499,000股，限售期为24个月。

     （二）本次上市流通日期为2023年4月13日。

     （三）限售股上市流通明细清单

                                                                单位：股

                                 持有限售

                                                           剩余限售

序                   持有限售股        股占公司         本次上市流

          股东名称                                             股数量

号                   数量（股）        总股本比         通数量（股）

                                                           （股）

                                   例

     中泰创业投资（上海）有限

     公司

             合计                       2.50%    3,499,000          0

     （四）限售股上市流通情况表

序号      限售股类型       本次上市流通数量（股）                      限售期（月）

        合计                3,499,000                        24

     五、保荐机构核查意见

     经核查，保荐机构认为：

首次公开发行股票中做出的各项承诺；

续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法

规和规范性文件的要求；

上市流通的信息披露真实、准确、完整。

  综上所述，保荐机构对新风光本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事

项无异议。

  （以下无正文）

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