【全球时快讯】国金证券: 国金证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600109      证券简称：国金证券       公告编号：临 2022-87

(资料图片仅供参考)

                国金证券股份有限公司

              非公开发行限售股上市流通公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：

    本次限售股上市流通数量为：186,997,462 股

    本次限售股上市流通日期为：2022 年 11 月 10 日

   一、本次限售股上市类型

   经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 11 日出具的《关于核

准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》

                     （证监许可〔2022〕

司”）于 2022 年 5 月向共计 7 名发行对象非公开发行 700,000,000

股人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”或“本次非公

开发行”），并于 2022 年 5 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司办理完毕了股份登记托管手续。其中，成都交子金融控

股集团有限公司、成都产业资本控股集团有限公司锁定期为自本次非

公开发行结束之日起 36 个月，诺德基金管理有限公司、华夏基金管

理有限公司、李怡名、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有

限公司锁定期为自本次非公开发行结束之日起 6 个月。本次发行完成

后，公司总股本由 3,024,359,310 股增加至 3,724,359,310 股。其中

有限售条件股份数量为 700,000,000 股，无限售条件股份数量为

   根据前述限售期安排，本次上市流通的限售股为本次非公开发行

锁定期自发行结束之日起 6 个月的股份，数量为 186,997,462 股，将

于 2022 年 11 月 10 日上市流通。

   二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   本次非公开发行完成后，公司总股本由 3,024,359,310 股增至

积金转增等导致股本数量变化的情况。

   三、本次限售股上市流通的有关承诺

   根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公

开发行股票实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的

本次非公开发行股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。截至本公

告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定

承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

   四、中介机构核查意见

   保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后认为：国金证券本次限

售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券

交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次

限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、

部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行

了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺。兴业证券股份有

限公司对国金证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。

    五、本次限售股上市流通情况

    本次限售股上市流通数量为：186,997,462 股；

    本次限售股上市流通日期为：2022 年 11 月 10 日；

    本次限售股上市流通明细清单如下：

                                持有限售股 本次上市流通 剩余限

序         股东      持有限售股

                                占公司总股 数量（单位： 售股数

号         名称         数量

                                本比例（%）       股）           量

    中国银河证券股份有限

    公司

       合计         186,997,462      5.02   186,997,462         0

    六、 股本变动结构表

                   变动前             变动数                  变动后

有限售条件的流通股           700,000,000   -186,997,462          513,002,538

无限售条件的流通股         3,024,359,310    186,997,462     3,211,356,772

股份合计              3,724,359,310              0     3,724,359,310

    特此公告。

                                  国金证券股份有限公司

                                          董事会

    二〇二二年十一月七日

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