天天快消息！英诺特: 华泰联合证券有限责任公司关于北京英诺特生物技术股份有限公司延长股份锁定期的核查意见

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(资料图片)

           华泰联合证券有限责任公司关于

          北京英诺特生物技术股份有限公司

             延长股份锁定期的核查意见

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为北京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“英诺特”、“公司”或“发

行人”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证

券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板上市公司持续监督办法（试行）》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上海证券交

易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、

法规和规范性文件的规定，对英诺特相关股东延长股份锁定期的情况进行了审慎

核查，具体情况如下：

  一、股东相关承诺情况

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月

册的批复》（证监许可[2022]902 号），并经上海证券交易所同意，公司于 2022

年 7 月首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 34,020,000 股，每股面值

人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 26.06 元，并于 2022 年 7 月 28 日在上海证

券交易所科创板上市。截至本核查意见出具日，公司股本总额为 136,060,816 股，

未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。

  本次首次公开发行股票前，公司实际控制人及其一致行动人、董事、高级管

理人员的部分承诺如下：

（一）实际控制人及其一致行动人

  发行人实际控制人叶逢光先生、张秀杰女士及其一致行动人英斯盛拓、天航

飞拓、英斯信达、英和睿驰现就英诺特本次发行上市过程中对其本人或本单位持

有英诺特股份的转让限制事宜，作出如下承诺：

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  “自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人或本单位

直接或间接持有的首次发行上市前发行人股份，也不得提议由发行人回购该部分

股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；本人或

本单位同时将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则以及上海证券

交易所业务规则对实际控制人、董事及高级管理人员股份转让的其他规定；发行

人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者

上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有发行人股票的锁定期限自动延长 6

个月。

  上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现

金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监

会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。”

（二）董事、高级管理人员

  发行人董事、高级管理人员现就英诺特本次发行上市过程中对其本人或本单

位持有英诺特股份的转让限制事宜，作出如下承诺：

  “自英诺特股票上市之日起 12 个月内不以任何方式转让本人直接和间接持

有的首次发行上市英诺特股份；在任职期间，每年转让股份不超过本人直接和间

接持有英诺特股份总数的 25%；离职半年内将不以任何方式转让本人直接和间接

持有的股份。

  本人直接和间接持有的股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于

发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行

价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延

长 6 个月。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因

派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中

国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。

  同时本人承诺遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理

人员减持股份实施细则》及上海证券交易所其他有关规定。”

  二、股东股票锁定期延长情况

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  截至 2022 年 10 月 13 日收盘，公司股票已连续 20 个交易日收盘价低于首次

公开发行股票发行价 26.06 元/股，触发上述承诺的履行条件。据此，公司实际控

制人及其一致行动人、董事、高级管理人员所持股份锁定期延长情况具体如下：

  公司实际控制人叶逢光先生、张秀杰女士及其一致行动人英斯盛拓、天航飞

拓、英斯信达、英和睿驰，将其直接和间接持有的公司首次公开发行股份前已发

行的股份锁定期延长 6 个月至 2026 年 1 月 28 日。

  公司董事、高级管理人员，将其直接和间接持有的公司首次公开发行股份前

已发行的股份锁定期延长 6 个月至 2024 年 1 月 28 日。

  上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股

等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。

  三、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：

  公司实际控制人及其一致行动人、董事、高级管理人员延长本次发行前所持

有股份锁定期的行为不存在违反股份锁定承诺的情形，不存在有损上市公司和全

体股东特别是中小股东利益的情形，保荐机构对本次相关股东延长股份锁定期的

事项无异议。

    核查意见

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