新产业: 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告-环球关注

证券代码：300832             证券简称：新产业             公告编号：2023-050

          深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

(资料图)

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有

  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

   一、 公司首次公开发行股份及上市后股本变动情况

   经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新产业生物医学工程股份有限

公司首次公开发行股票的批复》

             （证监许可〔2020〕738 号）核准，并经深圳证券

交易所《关于深圳市新产业生物医学工程股份有限公司人民币普通股股票在创业

板上市的通知》

      （深证上〔2020〕380 号）同意，深圳市新产业生物医学工程股份

有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行的 41,200,000 股人民

币普通股（A 股）股票于 2020 年 5 月 12 日在深圳证券交易所创业板上市交易。

本 次 公 开 发 行 股 票 后 ， 公 司 总 股 本 由 公 开 发 行 前 的 370,400,000 股 增 至

度利润分配预案的议案》，以 2020 年 12 月 31 日公司总股本 412,350,000 股为基

数，向全体股东每 10 股转增 9 股并派发现金红利 10 元（含税）。合计派发现金

红利 41,235.00 万元（含税）并转增股本 371,115,000 股。2021 年 5 月 21 日，公

司 2020 年 度 权 益 分 配 实 施 完 成 后 公 司 总 股 股 本 由 412,350,000 股 增 至

结 果 ， 向激励对象定向增发的 3,194,285 股股票上市流通，公司总股本由

的考核结果，公司回购注销了 532,950 股尚未解除限售的第一类限制性股票，本

次回购注销完成后，公司总股本由 786,659,285 股减少至 786,126,335 股。

   截至目前，公司总股本为 786,126,335 股，其中尚未解除限售的首发前限售

股为 494,930,240 股。

   二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

   本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招

股说明书》

    《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出如下承诺：

   (一) 股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺

                             “西藏新产业”）

承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司

直接或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购该部分

股份。若因发行人进行权益分派等导致其持有的发行人股份发生变化的，其仍将

遵守上述承诺。

   其所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息

等因素调整后的本次发行的发行价；发行人股票上市后六个月内如其股票连续二

十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上

市后六个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，其持

有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。

诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直

接或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股

份。若因发行人进行权益分派等导致其持有的发行人股份发生变化的，其仍将遵

守上述承诺。

理饶微承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理

其直接或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购该部

分股份。若因发行人进行权益分派等导致其持有的发行人股份发生变化的，其仍

将遵守上述承诺。

  其所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息

等因素调整后的本次发行的发行价。发行人股票上市后六个月内如其股票连续二

十个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上

市后六个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，其持

有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。在职务变更、离职等情形下，其仍将

忠实履行上述承诺。

  在上述锁定期满后，在担任发行人董事期间，其每年转让的发行人股份不得

超过其所持有发行人股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让直接持有的发行

人股份；若其在发行人股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起

十八个月内不转让其直接持有的发行人股份；若其在发行人股票上市之日起第七

个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接

持有的发行人股份。

诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或

者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

若因发行人进行权益分派等导致其持有的发行人股份发生变化的，其仍将遵守上

述承诺。

股份的员工股东王伟、李宏伟、吴锦泉、李修森、易继坤、黄士杰、胡欣、钟彩

青承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接

或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

若在发行人股票上市日之前离职的，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不

转让或者委托他人管理其直接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不

由发行人回购上述股份。若因发行人进行权益分派等导致其持有的发行人股份发

生变化的，其将遵守上述承诺。

转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的

股份，也不由发行人回购上述股份。若因发行人进行权益分派等导致其持有的发

行人股份发生变化的，其将遵守上述承诺。

      (二) 本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，本次解除限售股

份对应的各项承诺均已完成。

     (三) 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公

司亦不存在对前述股东违规担保的情形。

     三、 本次解除限售股份的上市流通安排

                      所持限售股份         本次解除限售          质押冻结

序号           股东名称                                                 备注

                      总数（股）           数量（股）           （股）

       西藏新产业投资管理有

       限公司

       天津红杉聚业股权投资

       合伙企业（有限合伙）

                       所持限售股份          本次解除限售            质押冻结

  序号           股东名称                                                   备注

                       总数（股）            数量（股）             （股）

              合计        494,930,240      494,930,240    123,900,000

   注 1：截至本公告日，西藏新产业和翁先定所持部分首发前限售股办理了质押，该部分

 股份解除质押冻结后即可上市流通；

   注 2：截至本公告日，饶微担任公司董事长兼总经理，根据前述做出的承诺：在担任公

 司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%，在离职后

 半年内，不转让直接持有的公司股份。

    四、 本次解除限售前后股本结构变动情况

                本次变动前                 本次变动增                 本次变动后

    股份性质

           数量（股）         比例            减（股）            数量（股）         比例

一、有限售条件股份  501,503,988 63.7943%       -494,930,240       6,573,748 0.8362%

  高管锁定股      6,166,198  0.7844%                          6,166,198  0.7844%

  股权激励限售股      407,550  0.0518%                            407,550  0.0518%

  首发前限售股   494,930,240 62.9581%       -494,930,240               0  0.0000%

二、无限售条件流通股 284,622,347 36.2057%        494,930,240     779,552,587 99.1638%

三、总股本      786,126,335     100%                  0     786,126,335     100%

    注：1、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致；

    五、 保荐机构的核查意见

        经核查，保荐机构认为：本次新产业首次公开发行前已发行限售股份解除

 限售数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求，本次解除限售股份持有

 人均严格履行了首次公开发行时所作的承诺。截至本核查意见出具日，公司与

 本次解除限售股份流通上市相关的信息披露真实、准确、完整。

        保荐机构对新产业首次公开发行前已发行股份上市流通的申请无异议。

    六、 备查文件

特此公告。

                深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

                         董事会

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