全球观热点：科沃斯: 关于不向下修正“科沃转债”转股价格的公告

证券代码：603486        证券简称：科沃斯            公告编号：2023-013

(相关资料图)

转债代码：113633        转债简称：科沃转债

         科沃斯机器人股份有限公司

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

  截至 2023 年 3 月 21 日，“科沃转债” 转股价格已触发向下修正条款。经科沃斯

机器人股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议审议通过，公司

董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未来六个月内（即 2023

年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 21 日），如再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条

款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从 2023 年 9 月 22 日起计算），若再

次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是

否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

  一、可转换公司债券的基本情况

   科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493 号）的核准，于 2021 年 11 月

年 11 月 29 日。债券票面利率为：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年

号文同意，可转换公司债券于 2021 年 12 月 29 日起在上海证券交易所挂牌交易，债

券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。

  公司本次可转债的初始转股价格为 178.44 元/股，最新转股价格为 177. 32 元/股。

  转股价格调整的具体情况如下：

  “科沃转债”初始转股价格为 178.44 元/股。因公司实施 2021 年股票期权与限制

性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格

自 2022 年 1 月 14 日起从 178.44 元/股调整为 178.28 元/股，具体内容详见公司于 2022

年 1 月 13 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：

   “科沃转债”因公司实施 2021 年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的预

留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自 2022 年 2 月 11 日起从 178.28 元/股调

整为 178.13 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 2 月 10 日披露的《关于“科沃转

债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。

   “科沃转债”因公司实施 2021 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登

记的总股本为基数计算，向全体股东每 10 股派发现金红利 11.00 元（含税），不进行

资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的 178.13 元/

股调整为 177.03 元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自 2022 年 6 月 2 日（本次权

益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日披露的《关于

   “科沃转债”因公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年

限制性股票激励计划首次授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的

转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.03 元/股

调整为 177. 08 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 7 月 26 日起生效。具体内容详见

公司于 2022 年 7 月 21 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》

（公告编号：2022-060）和 2022 年 7 月 23 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调

整的公告》（公告编号：2022-061）。

   “科沃转债”因公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年

限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予的 32 名激励对象因离职已不再符合激励条件。回购注销上述激励对象全部

未解锁限制性股票合计 222,660 股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司办理了上述限制性股票的回购过户，并于 2022 年 10 月 24 日完成了股份注销手

续。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177. 08 元/股调整为 177.13 元/股。调整后的转

股价格自 2022 年 10 月 27 日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 26 日披露的

《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-080）。

  “科沃转债”因公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予、2021 年限制性股票

激励计划首次授予和预留授予的合计 6 名激励对象因离职已不再符合激励条件。公司

对其持有的已获授但尚未解除限售的合计 182,080 股限制性股票予以回购注销。公司

向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并

于 2023 年 1 月 17 日完成了股份注销手续。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.13

元/股调整为 177.17 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 1 月 20 日起生效。具体内容

详见公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公

告编号：2023-004）。

  “科沃转债”因公司终止实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划，同时一

并终止与本激励计划配套的公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管

理办法》等文件。因此，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票

注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 920,100 股。同时取消向 2021 年股

票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制性股票的登记工作。

公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过

户，并于 2023 年 2 月 15 日完成了股份注销手续。“科沃转债”的转股价格将由原来的

体内容详见公司于 2023 年 2 月 17 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公

告》（公告编号：2023-010）。

  二、转股价格触发修正条件

  根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的

相关规定，在本次可转债存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中有十

五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下

修正方案并提交公司股东大会审议表决。

   三、本次不向下修正“科沃转债”转股价格的具体内容

   截至 2023 年 3 月 21 日，“科沃转债” 转股价格已触发向下修正条款。鉴于

“科沃转债”距离存续届满期尚远（存续的起止日期：2021 年 11 月 30 日至 2027 年

确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司的实际情况、股

价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护

全体投资者的利益，明确投资者预期，减少相应的审议程序，公司于 2023 年 3 月 21

日召开第三届董事会第六次会议，全票审议通过了《关于不向下修正“科沃转债”转

股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未

来六个月内（即 2023 年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 21 日），如再次触发“科沃转债”

转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从 2023 年 9 月

将再次召开会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

   “科沃转债”转股期限为 2022 年 6 月 6 日至 2027 年 11 月 29 日，目前已进入转

股期，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

                                科沃斯机器人股份有限公司董事会

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