【全球新要闻】艾力斯: 中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司使用

       部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为上海艾力斯

(资料图)

医药科技股份有限公司（以下简称“公司”、“艾力斯”）首次公开发行股票并上市

的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板

股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上

市公司募集资金管理办法》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》等有关规定，对艾力斯使用暂时闲置募集资金进行现金

管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

   一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海艾力斯医药科技股份有

限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2559 号），公司向社会

公开发行人民币普通股 9,000 万股，每股发行价格为人民币 22.73 元，募集资金总

额为人民币 204,570.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币

到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2020 年 11 月 25

日出具了普华永道中天验字（2020）第 1031 号《验资报告》。

  募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户

内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了募集资金三方监管协

议，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海艾力

斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

   二、募集资金投资项目的基本情况

  根据《上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

招股说明书》、《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于公司部分募投项目子项

目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资新药研发项目的公告》及《上海

艾力斯医药科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》

（2021-010）、《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久

补充流动资金的公告》（2022-014），公司依生产经营需要，首次公开发行人民

币普通股（A 股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

                                           单位：万元

编号         项目名称       预计总投资额           拟投入募集资金

          合计              196,139.65       190,339.64

     三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的

     为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常

进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资

金使用效益，为公司及股东获取更多回报。

      （二）额度及期限

     在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司及其全

资子公司拟使用最高不超过人民币 10.00 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进

行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环

滚动使用。

      （三）投资产品品种

     公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全

性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结

构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。

      （四）决议有效期

     自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。

      （五）实施方式

     董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括（但不限于）

选择优质合作银行、明确现金管理金额和期间、选择现金管理产品品种、签署合

同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

   （六）信息披露

  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相

改变募集资金用途。

  四、 对公司经营的影响

  公司及其子公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公

司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资

金正常周转需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，

不存在损害公司和股东利益的情形。

  同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有

利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

  五、 投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包

括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协

定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势

以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易

所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定办理相关现金

管理业务。

执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，

控制理财风险。

与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行

全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公司

董事会审计委员会定期报告。

及时履行信息披露的义务

  六、公司内部审议程序

  公司于 2022 年 12 月 14 日召开了第一届董事会第二十七次会议、第一届监

事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

的议案》，同意公司及其子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金

安全的前提下，使用最高不超过 10.00 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行

现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限

于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），

使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。该

决议自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。

  （一）独立董事意见

  公司及其子公司本次使用暂时闲置募集资金不超过人民币 10.00 亿元（含本

数）进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》、

                《上海证券交易所科创板股票上市规则》、

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法

律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》、《上海艾力斯医药科技股份有

限公司募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行

现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目

的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东

利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取

良好的资金回报，同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

     （二）监事会意见

  公司及其子公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对

部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于为公司和股东获取更多的投资收益，

不会影响公司日常资金周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主

营业务的正常发展，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司本次

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的内容和审议均符合《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创

板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规

范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，程序合法有效。

     七、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：艾力斯本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事

项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行

了必要的法律程序，符合相关的法律法规及上海证券交易所规则的规定。

  公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上

市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公

司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上

市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、

法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，不存在改变或变

相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目的正常实施。

  综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异

议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之盖章页）

保荐代表人：

         杨 沁            褚晓佳

                        中信证券股份有限公司

                              年   月   日

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标签： 现金管理 募集资金 股份有限公司