北元集团: 华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见

             华泰联合证券有限责任公司

          关于陕西北元化工集团股份有限公司

(资料图片仅供参考)

         部分募集资金投资项目延期的核查意见

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为

陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”）首次公开

发行股票（以下简称“IPO”）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上

海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资

金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监

管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团部分募集资金投资项目延

期事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准

陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10

月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本

为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股，发行价格

为 343,999.07 万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通

合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。为规范募

集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规

范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存

放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

  根据北元集团已公开披露的《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行

股票招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及使用计

划如下：

                               投资总额          拟用募集资金投资        预计建设周期

 序号        募集资金投资项目

                               （万元）           金额（万元）           （月）

             吨/年 CPVC 项目

               制盐项目

            及配套水合肼项目

          智能工厂基础平台建设

                 项目

          补充流动资金和偿还银

             行贷款

             合计                 343,999.07      343,999.07             -

二、募集资金的存放及使用情况

     （一）募集资金存放情况

     为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律法规和规范性文件，制定

了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司股东大会审

议通过。根据该等规定，公司对募集资金实行专户存储，截至 2023 年 6 月 30 日，

募集资金存放专项账户的余额如下：

                                                              单位：万元

 序                                                           募集资金账户

            开户银行                账号              存款方式

 号                                                             余额

         中国建设银行神府经

         济开发区支行

         上海浦东发展银行股

         支行

         中国光大银行股份有

         限公司榆林神木支行

         招商银行股份有限公

         司公司榆林神木支行

         中国工商银行股份有

         限公司神木锦界支行

         中国建设银行神府经

         济开发区支行

           合计                                                  33,449.98

     （二）募集资金使用情况

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司实际使用募集资金人民币 79,909.38 万元，具

体情况如下：

                                                                     单位：万元

                                            拟用募集资金投             募集资金实际使

 序号        募集资金投资项目           投资总额

                                              资金额                 用金额

             吨/年 CPVC 项目

               制盐项目

            及配套水合肼项目

          智能工厂基础平台建设

                 项目

          补充流动资金和偿还银

             行贷款

             合计               343,999.07           343,999.07         79,909.38

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金总计人民币 79,909.38 万元，

累计实现收益 26,469.29 万元，其中：专户存款利息收入 2,082.94 万元、现金管

理收益 24,386.35 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金项目尚未使用募集资

金余额人民币 283,449.98 万元，其中：专户存款 33,449.98 万元、现金管理

三、募集资金投资项目延期的具体情况

   （一）拟延期募集资金投资项目的基本情况

   受客观因素影响，公司预计本次募集资金投资项目不能在原计划完成期限内

完成。经公司审慎考虑，为更好地发挥募集资金的投资效益，维护全体股东和公

司利益，决定将本次募集资金投资项目的建设完成时间延期，具体如下：

                                                           延期后预计建设完成

  序号            募集资金投资项目             原定建设周期

                                                              日期

   （二）延期的具体原因及保障延期后按期完成的相关措施

  （1）延期的具体原因

  ①受国家“双碳”“双控”政策影响，2021 年 6 月份起从中央到地方对化工

产业的约束越来越紧，严格落实能源消费总量，严控碳排放量。在此背景下，涉

及的项目节能评估手续延缓。

  ②受全球经济影响，项目产品市场变化较大，对项目建设经济性产生了较大

影响。为此，公司对市场和产品进行了更深入的调研，前期方案论证时间较长，

导致项目进展相对缓慢。

  （2）保障延期后按期完成的相关措施

  公司将成立募投项目建设领导小组，建立募投项目专项调度及定期报告机制，

开通募投项目实施进度问题解决“绿色通道”，以问题为导向，聚焦薄弱环节精

准施策，确保项目按计划推进。

  （1）延期的具体原因

  受全球政治经济形势影响，项目部分关键设备订货周期延长，项目实施不能

如期开展；由于客观因素影响，项目实施过程中团队出行与入厂受限，智能工厂

项目建设明显减缓，严重影响项目进度；同时，因化工企业的安全级别要求较高，

智能工厂基础平台部分项目实施须待公司年度大检修开展，为确保安全对项目整

体排程进行了优化调整；部分关键技术复杂度高，为保障项目实施质量，项目论

证时间做了适当调整。

  （2）保障延期后按期完成的相关措施

  ①加快消化吸收顺应潮流，在市场中寻机遇，科学合理安排已定项目实施周

期，积极调配人员、技术等资源，谋划最佳建设方案和路径，促进项目的高效进

行。

  ②广泛与行业领先企业和优秀专家合作，强化高端技术支持，加快推进项目

的建设。

     （1）延期的具体原因

  ①分析检测中心仪器购置因需要进行充分地调研论证选型，设备购置周期延

长滞后。

  ②化工中试装置因受客观因素影响导致技术论证及建设方案确定滞后。

  ③实验室装修工程因临时增加其它实验室建设，导致该实验室改造工程延后。

     （2）保障延期后按期完成的相关措施

  ①积极调配人员、技术资源，扩展调研方式及渠道，采用多种模式进行交流

调研，加快分析检测中心仪器论证调研选型工作，推进分析检测中心建设。

  ②针对所属地区固废特性，充分挖掘固废资源化利用技术，以绿色、环保、

节能、创效的理念，推进固废资源化利用重点实验室建设工作的有效落地。

  ③已明确化工中试装置为氯乙醇和二氯乙烷工业化技术研究项目试验装置，

并将此工作定为重点任务，充分调配各部门人力资源，多岗位协同，联动推进装

置建设工作。

  ④实验室装修工程已委托设计院进行平面及施工图设计，并列为重点任务，

指定专人负责，正在全力推进。

四、募集资金投资项目延期对公司的影响

  公司本次募集资金投资项目延期系根据客观情况审慎论证作出的决定，不涉

及项目实施主体、募集资金用途及投资规模等变更，不存在变相改变募集资金投

向的情形，不会对公司生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及股东利益

的情形。

五、部分募投项目延期的决策程序

次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将首次公开

发行股票的部分募集资金投资项目的建设完成时间延期。

六、公司监事会意见及独立董事意见

  （一）监事会意见

  监事会认为：本次募集资金投资项目延期不存在变相改变募集资金用途的行

为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东

利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《陕西北元化工集团股份有限公司章

程》的相关规定。

  （二）独立董事意见

  独立董事认为：本次募集资金投资项目延期系公司根据客观情况审慎论证作

出的决定，符合公司实际经营和发展规划的需要，决策程序符合《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上

海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——规范运作》等相关规定，不存在改变或变相改变募集资金投向或其他损害股

东利益的情形。

七、核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司首次公开发行股票部分募集资金投资项目延期

相关事项已经公司董事会及监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独

立意见，履行了必要的内部审批程序。部分募集资金投资项目延期事项是根据客

观情况作出的决定，仅涉及募投项目建设进度的调整，未改变募集资金投资项目

的内容、投资总额及建设规模。保荐机构同意公司首次公开发行股票部分募集资

金投资项目延期事项。

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限

公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

           阎洪霞           孙琪

                     华泰联合证券有限责任公司（公章）

                              年   月   日

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