海通证券股份有限公司关于杭州永创智能设备股份有限公司
(资料图片仅供参考)
上海证券交易所:
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州永创智能设备股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2022]812 号)批复,杭州永创智能
设备股份有限公司(以下简称“永创智能”、“上市公司”、“公司”)公开发行 610.5470
万张可转换公司债券,每张面值人民币 100 元,期限 6 年,募集资金总额为人民
币 61,054.70 万元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为人民币 60,034.89 万元。
本次发行证券已于 2022 年 9 月 1 日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限
公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”)担任其持续督导保荐机构,持续督导
期间为 2022 年 9 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规要求,海通证
券作为持续督导保荐机构,于 2023 年 4 月 17 日至 2023 年 4 月 19 日,对公司进
行了现场检查,现将本次现场检查的情况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
(一)保荐机构
海通证券股份有限公司
(二)保荐代表人
周舟、郑光炼
(三)现场检查时间
(四)现场检查人员
周舟、郑光炼
(五)现场检查手段
等资料;
二、对现场检查事项逐项发表的意见
(一)公司治理和内部控制情况
保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则
及其他内部控制制度,2022 年以来股东大会、董事会、监事会及专门委员会的
会议文件等资料,并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为,截至本报告出具日,公司根据《公司法》
《证券法》
等法律、法规、规范性文件要求,建立了符合上市公司要求的规范的法人治理结
构,
《公司章程》
《股东大会议事规则》
《董事会议事规则》
《监事会议事规则》能
够被有效执行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及上海证券
交易所业务规则要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构
设置和权责分配合理,对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任等
规定明确合规,并能够有效实行;公司已经建立内部审计制度,内部审计部门和
董事会审计委员会构成、履行职责合规,公司内部控制制度得到有效执行;公司
资料保存完好,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
(二)信息披露情况
保荐机构查阅了公司信息披露制度,2022 年以来公司已披露的公告以及相
关资料,并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为,截至本报告出具日,公司制订了完整的信息披露
制度,信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法规规定,公司履行了必要的信息披露义务,信息披露不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件,2022 年以
来三会文件及公告,查阅了公司与关联方交易、往来相关资料,并与公司相关董
事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为,截至本报告出具日,2022 年以来公司资产完整,
人员、财务、机构、业务独立性良好,不存在控股股东、实际控制人及其他关联
方违规占用公司资金的情形。
(四)募集资金使用情况
保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件,2022 年以来与募集
资金使用相关的三会文件及公告,募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关
重大合同、凭证等资料,并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访
谈沟通。
保荐机构经核查后认为,截至本报告出具日,公司已建立募集资金管理制度,
并能按照制度的规定存放和使用募集资金,公司使用募集资金已经按规定履行了
相关决策程序并进行了信息披露,不存在违规使用募集资金的情况。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制
度,公司 2022 年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、
重大合同、公告等资料,并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访
谈沟通。
保荐机构经核查后认为,截至本报告出具日,公司 2022 年以来不存在违规
关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
(六)经营状况
保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料,同行业上市公司的
财务报告等资料,并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
保荐机构经核查后认为,截至本报告出具日,公司经营状况良好,业务运
转正常,主要业务的经营模式未发生重大变化。公司主要业务的市场前景、行业
经营环境也未发生重大不利变化。
(七)保荐机构认为应于现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构本次现场检查过程中,公司及其他中介机构给予了积极的配合,
为本次现场检查提供了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查,保荐机构认为:2022 年以来,公司在公司治理、内控制度、
三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外
投资、投资者保护等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求,截至本报告出具日,公
司经营状况良好,业务经营未发生重大变化。
(以下无正文)
查看原文公告
标签:
上一篇:特一药业: 2022年年度报告摘要
下一篇:最后一页
凡本网注明“XXX(非现代青年网)提供”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和其真实性负责。
原标题:33年前沪剧经典复排(引题)看00后演《抢亲奇缘》(主题)新民晚报记者赵玥王盘声、邵滨孙、赵春芳
2023-04-25 16:54
原标题:十大考古新发现探秘之九|考古重要发现成了他的微信头像记者:史林静熙熙攘攘的中山路是河南开封市
2023-04-25 15:44
原标题:“五一”假期北京将推出文旅系列精彩活动上千场演出等你来央视网消息:4月24日,北京市文化和旅游
2023-04-25 15:35
原标题:在探索中迸发艺术之光(主题)——中国小剧场戏剧的现状与发展(副题)中国文化报实习记者王添艺近
2023-04-25 13:47
原标题:古村落里遇见“诗和远方”中国文化报集体采写与水为邻的江浙水乡村落、独具韵致的西南梯田村落、质
2023-04-25 13:43
原标题:“开卷有益”续写新的故事新华社杭州4月24日电新华社记者史竞男、冯源随着大数据、云计算、人工智
2023-04-25 09:54
原标题:《流浪地球2》上映次日就被盗录,是谁在贩卖传播盗版电影?中新网北京4月24日电记者郭超凯《流浪地
2023-04-25 09:43
原标题:《长空之王》无障碍首映礼优酷无障碍剧场为百位视障者办线下专场4月23日,来自优酷无障碍剧场的100
2023-04-25 08:37
原标题:《灌篮高手》成内地影史日本动画电影首周票房冠军羊城晚报全媒体记者李丽根据猫眼专业版数据,电影
2023-04-24 15:46
原标题:全国音乐大擂台精彩连连——(引题) 欢歌一曲曲掌声一阵阵(主题)湖北日报全媒记者农新瑜在《天
2023-04-24 15:56
原标题:影片《长空之王》在京首映天津日报北京电(记者张钢)电影《长空之王》昨日在京举办首映礼,导演刘
2023-04-24 15:55
原标题:张国荣梅艳芳是“绝配”北京晚报记者袁云儿传奇演员张国荣、梅艳芳去世20年后,电影《胭脂扣》的主
2023-04-24 15:45
原标题:第十三届北京国际电影节短视频单元终审评委团公布记者从第十三届北京国际电影节组委会获悉,第十三
2023-04-24 14:41
原标题:《隐秘的角落》原著改编舞台剧《坏小孩》悬疑之下闪烁心理的幽光中新网北京4月24日电(记者应妮)由
2023-04-24 14:35
原标题:凭借《煎熬》一曲成名,4月29日在广州中央车站“痛快开麦”(引题) 李佳薇:卖房子很开心但我更
2023-04-24 14:46
原标题:成功挑战体育馆演出(引题) 康姆士乐队巡演首站收官(主题)4月22日晚,人气乐队康姆士《范艾伦
2023-04-24 14:42
原标题:陈凯歌:倾全力拍好《志愿军》北京晚报记者王金跃由陈凯歌执导的抗美援朝战争巨制《志愿军:雄兵出
2023-04-24 14:54
原标题:曹禺剧院春日演出季开启(主题)演出形式丰富多样持续至5月底(副题)今晚报讯(记者王洋)记者昨
2023-04-24 11:37
原标题:“新京味作品”方清平《越冷越幽默》出版发行“书香京城·悦读春天”,在世界读书日到来之际,为助
2023-04-24 11:39
原标题:打造“爱阅之城”,公共图书馆何为(主题)2023上海公共图书馆服务宣传周近500场活动拉近市民与阅
2023-04-24 11:44
原标题:读书行动纳入“双减”“减”出阅读时间空间(主题)上海市青少年学生读书行动启动(副题)文汇报讯
2023-04-24 10:37
原标题:“白玉兰”花香四溢,而“根”扎在百姓中(主题)获奖演员们第一时间送戏到嘉定松江基层观众面前(
2023-04-24 10:53
原标题:读书行动纳入“双减”“减”出阅读时间空间(主题)“触摸逆光让世界阅读中国——无障碍国际文化交
2023-04-24 10:51
原标题:首次聚焦新时代试飞员群体,上海出品电影《长空之王》昨在北京首映,本报独家专访导演、编剧刘晓世
2023-04-24 10:35
原标题:汇集国内外优秀作品三个月里上演14场舞剧演出(引题) 天津大剧院幻境舞蹈季启幕(主题)今晚报讯
2023-04-24 10:54