鸿日达: 关于鸿日达科技股份有限公司2022年度定期现场检查报告

                  东吴证券股份有限公司

               关于鸿日达科技股份有限公司

(资料图片)

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司             被保荐公司简称：鸿日达

保荐代表人姓名：卞大勇                   联系电话：0512-62938515

保荐代表人姓名：蔡晓涛                   联系电话：0512-62938515

现场检查人员姓名：卞大勇、蔡晓涛

现场检查对应期间：2022 年 9 月 28 日-2022 年 12 月 31 日

现场检查时间：2023 年 2 月 24 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                     是      否   不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度等；查阅公司相关三

会文件

                                            √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

                            √

披露义务

                                                       √

应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度、审计委员会工作报告、审计委员会会议文

件等

                            √

（如适用）

                                                       √

审计部门（如适用）

                            √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                            √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）

                            √

况进行一次审计（如适用）

                              √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                            √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              √

控制评价报告（如适用）

                             √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会资料、信息披露文件等

                            √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告等

                              √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            √

务

务等情形

                                      √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户的银行对账单、三方监管协议等

                            √

形

                              √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                            √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财务报

告、访谈相关人员等

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，查阅公司的信息披露文件

等

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、向公司高级管理人员询问相关事项等

                            √

者风险

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

经本保荐机构现场检查，在本次现场检查涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事

项。

  （以下无正文）

（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于鸿日达科技股份有限公司 2022

年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

          卞大勇            蔡晓涛

                          东吴证券股份有限公司

                               年   月   日

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