微动态丨辽宁能源: 中信建投证券股份有限公司关于辽宁能源本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定的核查意见

           中信建投证券股份有限公司

关于辽宁能源煤电产业股份有限公司本次交易符合《关于加强证券公

(资料图片)

 司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》

              的相关规定的核查意见

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本独立财务顾问”）

作为辽宁能源煤电产业股份有限公司（以下简称“辽宁能源”或“上市公司”）

发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次

重组”）的独立财务顾问，按照中国证券监督管理委员会《关于加强证券公司在

投 资 银行类业务中聘请第三方 等廉洁从业风险防控的意见》（证监会 公告

[2018]22 号）（以下简称“《廉洁从业意见》”）有关要求，就本独立财务顾问

及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为

进行核查并发表如下意见：

  一、本次交易中聘请第三方等廉洁从业核查情况

  （一）独立财务顾问有偿聘请第三方情况的核查

  本次交易中，本独立财务顾问未直接或间接有偿聘请其他第三方，不存在未

批露的聘请第三方行为。

  （二）上市公司有偿聘请第三方情况的核查

  根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下：

司的审计机构。

易上市公司备考财务信息的审阅机构。

估机构。

  上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。

  除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三

方的行为。

  二、独立财务顾问的核查意见

  经核查，本独立财务顾问认为：上市公司除聘请独立财务顾问、审计机构、

审阅机构、法律顾问和资产评估机构外，未直接或间接有偿聘请其他第三方机构

或个人，符合《廉洁从业意见》的相关规定；中信建投证券作为本次交易的独立

财务顾问，未直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人，符合《廉洁从业意见》

的相关规定。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于辽宁能源煤电产业股份有限

公司本次交易符合<关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从

业风险防控的意见>相关规定的核查意见》之签章页）

  财务顾问主办人：

             钟犇     冯强        杨明轩

                         中信建投证券股份有限公司

                               年    月   日

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标签： 廉洁从业 投资银行 证券公司