派能科技: 关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告

证券代码：688063   证券简称：派能科技   公告编号：2023-009

         上海派能能源科技股份有限公司

(相关资料图)

关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金

              管理的公告

 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

 重要内容提示：

   投资种类：安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品(包括但不

  限于结构性存款、大额存单等)

   投资金额：拟使用总额不超过人民币39亿元（含本数，其中使用不超过

  人民币5亿元的首次公开发行股票闲置募集资金；使用不超过人民币34亿

  元的2022年向特定对象发行股票闲置募集资金）的部分暂时闲置募集资

  金和不超过人民币16亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管

  理，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。

   投资期限：自上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”)董

  事会审议通过之日起12个月内有效。

   履行的审议程序：2023年2月9日，公司召开第三届董事会第五次会议、

  第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金

  和自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会就此事项发表

  了明确同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中

  信建投证券”）就此事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交股东大

  会审议。

     特别风险提示：尽管公司仅投资于安全性高、流动性好、满足保本要求

    的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等），但金融市场受

    宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量

    地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

   一、现金管理情况概述

   （一）投资目的

   为提高募集资金及自有资金的使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金

及自有资金，在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设和

使用、募集资金安全且不改变募集资金用途的情况下，公司及子公司拟使用部分

暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，以

更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

   （二）投资金额

   在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及

子公司拟使用 总额不超过人民币39亿元（含本数，其中使用不超过人民币5亿

元的首次公开发行股票闲置募集资金；使用不超过人民币34亿元的2022年度向

特定对象发行股票闲置募集资金）的部分暂时闲置募集资金和不超过人民币

内，资金可循环滚动使用。

   （三）资金来源

   （1）首次公开发行股票

   根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），同意公司

首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会

公众公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民

币56.00元，募集资金总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（

不 含 增 值 税 ） 人 民 币 153,858,666.82 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币

殊普通合伙）审验，并于2020年12月24日出具《验资报告》（天健验〔2020

〕637号）。为规范公司首次公开发行股票募集资金管理和使用，保护投资

者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放

于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及全资子公司与保荐

机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》

。

    截至2022年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目计划及使用

情况如下：

                                                 单位：人民币万元

项目名称            是否涉及 项目募集资金 募集资金投 累计投入募集资

                变更投向   承诺投资总额       资额           金金额

锂 离 子电池及系 否            150,000.00   150,000.00   64,670.89

统生产基地项目

储能生产项目

补充流动资金          否      34,000.00    34,000.00    340,000.00

       合    计          200,000.00   200,000.00   104,769.37

    截至目前，公司首次公开发行股票募集资金投资项目正按照既定计划积

极推进，由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集

资金的使用计划，公司的部分首次公开发行股票募集资金存在暂时闲置的情

形。

    （2）2022年度向特定对象发行A股股票

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向

特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2961号），同意公司向特定

对象发行人民币普通股（A股）20,060,180股，发行价格为每股人民币249.25元

， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 4,999,999,865.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币

上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资

金到位情况进行了审验，于2023年1月19日出具了《验资报告》（天健验〔2023

〕30号）。

  为规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，根据有关

法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作

》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司及全资子公司上海派能新能源科

技有限公司、控股子公司安徽派能能源科技有限公司已与保荐机构、募集资金

监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司在

能源科技股份有限公司关于开立募集资金专项账户并签订三方监管协议的公告

》（公告编号：2023-004）。

  根据《上海派能能源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票证

券募集说明书（注册稿）》（以下简称“《募集说明书》”）披露的募集资

金投资项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下：

                                       单位：人民币万元

                                     拟投入募集资金金

项目名称                    项目投资总额

                                            额

派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目 500,000.00      300,000.00

派能科技总部及产业化基地项目          73,889.29    73,889.29

补充流动资金                  126,110.71   126,110.71

         合   计          700,000.00   500,000.00

  公司2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目的可行性及必要性经

过充分论证，相关募投项目情况及募集资金用途已在公司《募集说明书》中进

行了详细披露，未发生重大变化，也不存在变更募集资金项目或募集资金项目

的实施存在重大困难的情况。截至目前，公司的募投项目正按照既定计划积极

推进，并已用自有资金对募投项目进行了前期投入。后续公司将严格按照《募

集说明书》中披露的募投项目规划持续投入募集资金，确保募投项目的顺利实

施，提升公司整体竞争力。由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期且

根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

  （四）投资方式

  在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及

子公司拟使用 总额不超过人民币39亿元（含本数，其中使用不超过人民币5亿

元的首次公开发行股票闲置募集资金；使用不超过人民币34亿元的2022年度向

特定对象发行股票闲置募集资金）的部分暂时闲置募集资金和不超过人民币

围内，资金可循环滚动使用。

  公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金和自有资金用于购买投资

期限不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不

限于结构性存款、大额存单等），且该现金管理产品不得用于质押，不用于以证

券投资为目的的投资行为，不存在变相改变募集资金用途的行为。

  公司本次现金管理在确保募集资金投资项目和日常经营所需资金、保证募

集资金安全的前提下进行的，不影响公司资金正常周转需要，不影响募集资金

项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。

  （1）募集资金

  公司及子公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司

及子公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证

券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用

募集资金，募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

  （2）自有资金

  公司拟通过对部分暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，减少资

金闲置，且能获得一定的投资收益，所得收益归公司所有。

  （五）投资期限

  在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及

子公司拟使用 总额不超过人民币39亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金

和不超过人民币16亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理

，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

  （六）实施方式

     公司董事会授权公司经营管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策

权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现

金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司

财务管理部负责组织实施。

 （七）信息披露

     公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号—

—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件

的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

     二、审议程序

会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理

的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、

不影响公司正常生产经营以及 确 保 募集资金安全的前提下，拟使用总额不超

过人民币39亿元（含本数，其中使用不超过人民币5亿元的首次公开发行股

票闲置募集资金；使用不超过人民币34亿元的2022年度向特定对象发行股票

闲置募集资金）的部分暂时闲置募集资金和不超过人民币16亿元（含本数）

的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满

足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等），在上述额

度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有

效。公司董事会授权公司经营管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策

权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现

金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司

财务管理部负责组织实施。公司独立董事、监事会就该事项发表了明确同意的意

见。

     本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项无需提交股

东大会审议。

  三、投资风险分析及风控措施

 （一）投资风险分析

  尽管公司仅投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但

不限于结构性存款、大额存单等），但金融市场受宏观经济的影响较大，公司

将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到

市场波动的影响。

  （二）风控措施

规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等制度的规定办理相关现金

管理业务。

情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制风险。

检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

，及时履行信息披露的义务，并将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资

金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。

  四、投资对公司的影响

  公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在符合国

家法律法规，确保公司募集资金投资计划正常进行以及募集资金安全的前提下

进行的，将不会影响公司募集资金投资项目的正常开展和公司日常经营，不存

在损害公司和股东利益的情形。对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金

管理，有利于提高募集资金使用效率，以更好地实现公司现金的保值增值，保

障公司股东的利益。

  公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准

则第23号—金融资产转移》《企业会计准则第37号—金融工具列报》的相关规定

及其指南，对理财产品进行相应会计核算。

  五、独立董事意见

  独立董事认为：在保障募集资金安全的前提下，公司及子公司使用部分暂时

闲置募集资金和自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保

本要求的理财产品，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—

—规范运作》等相关规定，有利于提高闲置募集资金和自有资金的存放收益，

公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理没有与募集资金投资项

目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符

合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利

益的情形。综上，公司独立董事一致同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资

金和自有资金进行现金管理。

  六、监事会意见

  经审议，监事会认为：公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资

金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，

是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的

前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设及公司日常资金正常周转需

要，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改变或者变相改变募集资金

用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东

的利益。上述事项的决策程序符合相关规定。综上，监事会同意公司及子公司

使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理。

  七、保荐机构意见

  经核查，保荐机构认为：派能科技本次对使用部分暂时闲置募集资金和自

有资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表

了明确同意意见，履行了必要的审议程序。公司使用部分暂时闲置募集资金和

自有资金进行现金管理不会影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募

集资金用途及损害公司和股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市

规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等

有关规定。

  综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现

金管理的事项无异议。

  八、上网公告文件

  （一）上海派能能源科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议

相关事项的独立意见；

  （二）中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司使用部

分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见。

 特此公告。

                  上海派能能源科技股份有限公司董事会

查看原文公告

标签： 现金管理 自有资金 募集资金