赛特新材: 兴业证券关于福建赛特新材股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

               兴业证券股份有限公司

       关于福建赛特新材股份有限公司首次公开发行

(资料图片)

            部分限售股上市流通的核查意见

  兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福

建赛特新材股份有限公司（以下简称“赛特新材”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                                《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对赛特新材首次公开发行部分限售

股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次限售股上市类型

  中国证券监督管理委员会于 2019 年 12 月 27 日出具《关于同意福建赛特新

材股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2967 号），同

意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）

成后总股本为 80,000,000 股，其中有限售条件流通股 61,798,860 股，无限售条

件流通股 18,201,140 股。2020 年 8 月 11 日，公司首次公开发行网下配售的

股本未发生变化。

  本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股（大股东），合计

为 43,300,000 股，限售期自公司股票上市之日起 36 个月，包括公司实际控制人

汪坤明先生及其一致行动人汪美兰女士、汪洋先生持有的股份合计 43,030,000

股，以及汪坤明先生作为有限合伙人通过新余市泰斗企业管理中心（有限合伙）

（以下简称“新余泰斗”）间接持有的公司股份 270,000 股，上述股份合计占公

司总股本的 54.125%。上述股份将于 2023 年 2 月 13 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今赛特新材股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司的股本总数未发生

变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

  根据《福建赛特新材股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股

说明书》及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东对其所持有的股份承诺

如下：

  根据《福建赛特新材股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说

明书》及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东对其所持有的股份承诺如下：

  （一）控股股东及实际控制人汪坤明承诺：

  “1、自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转

让或委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，

也不由公司回购该等股份。

或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的收盘

价低于发行价，本人本次公开发行前持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。

若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发

行价为除权除息后的价格。

明确并披露公司的控制权安排，保证公司持续稳定经营。

直接或间接持有的公司股份数量不超过本人持有的公司股份总数的 25%；同时，

作为公司的核心技术人员，在所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，本人每年

转让的首发前股份将遵守《上市规则》的规定，不超过上市时所持公司首发前股

份总数的 25%（减持比例可以累积使用）。若本人不再担任公司董事、高级管理

人员或核心技术人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，不转让本人直接或

间接持有的公司股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任

期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。

行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持

公司股份。

和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。

  本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，

本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行

承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持公司股票所得（以

下简称“违规减持所得”）归公司所有。如本人未将违规减持所得上交公司，则

公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等

的现金分红”。

  （二）与公司控股股东、实际控制人汪坤明有关联关系的、持股比例 5%以

上的股东汪美兰承诺：

  “1、自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转

让或委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，

也不由公司回购该等股份。

或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的收盘

价低于发行价，本人本次公开发行前持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。

若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发

行价为除权除息后的价格。

的公司股份数量不超过本人持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让

本人持有的公司股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任

期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。

行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持

公司股份。

和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。

  本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，

本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行

承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持公司股票所得（以

下简称“违规减持所得”）归公司所有。如本人未将违规减持所得上交公司，则

公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等

的现金分红”。

  （三）与公司控股股东、实际控制人汪坤明有关联关系的公司其他股东汪

洋承诺：

  “1、自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36 个月内，本人不转

让或委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，

也不由公司回购该等股份。

或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）的收盘

价低于发行价，本人本次公开发行前持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。

若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发

行价为除权除息后的价格。

行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持

公司股份。

和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。

  本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持股票的，

本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行

承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，且违规减持公司股票所得（以

下简称“违规减持所得”）归公司所有。如本人未将违规减持所得上交公司，则

公司有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等

的现金分红”。

  （四）公司控股股东、实际控制人汪坤明作为新余泰斗有限合伙人对间接

持有的公司股份（合伙份额）也出具了相应的锁定承诺，具体内容如下：

  “1、自赛特新材在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本人不转

让或委托他人管理本人在新余泰斗中的合伙份额，即不转让或委托他人管理间接

持有的赛特新材上市前发行的股份，也不由赛特新材回购该等股份。

者相关法律法规规定的锁定期限，本人承诺按照较长的锁定期限执行。

有的赛特新材股份的锁定安排另有要求，本人将按照相关监管部门的要求对锁定

安排进行进一步承诺。

会公众的监督，积极采取合法措施履行本承诺，包括但不限于配合办理合伙份额

质押登记等政府相关登记管理部门允许的锁定措施。

如相关法律法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构另有锁

定期要求和/或本人另有其他锁定期承诺的，该锁定期届满后，本人将按照合伙

协议、赛特新材的有关规定执行。

  若本人违反上述承诺的，本人自愿将违反本承诺转让合伙份额所获收益归赛

特新材所有，并承担相应的法律责任”。

  截至本核查意见出具日，本次申请限售股份上市流通的股东严格遵守了上述

承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

        （一）本次上市流通的限售股总数为 16,700,000 股

        （二）本次上市流通日期为 2023 年 2 月 13 日

        （三）限售股上市流通明细清单

序         股东      持有限售股             持有限售股占公       本次上市流通数量             剩余限售股

号         名称      数量（股）              司总股本比例           （股）              数量（股）

         合计            43,300,000      54.1250%           43,300,000       0

        限售股上市流通情况表：

序号            限售股类型            本次上市流通数量（股）                  限售期（月）

           合计                                43,300,000           /

五、保荐机构核查意见

        经核查，保荐机构认为：

定承诺。

部门规章、有关规则的要求。

披露真实、准确、完整。

        综上所述，保荐机构对赛特新材本次首次公开发行部分限售股份上市流通

无异议。

        （以下无正文）

（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建赛特新材股份有限公司首

次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

           张   俊     王亚娟

                        兴业证券股份有限公司

                              年   月   日

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