新 希 望: 关于本次回购注销限制性股票不调整可转债转股价格的公告

证券代码：000876          证券简称：新希望          公告编号：2023-71

债券代码：127015，127049   债券简称：希望转债，希望转 2

(相关资料图)

                新希望六和股份有限公司

              关于本次回购注销限制性股票

              不调整可转债转股价格的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

   因公司本次回购注销限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，

本次注销事项完成后，“希望转债”和“希望转 2”转股价格不变。

   一、关于“希望转债”

            、“希望转 2”转股价格调整的相关规定

   新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”、

                       “上市公司”）于

称：希望转债，债券代码：127015）、于 2021 年 11 月 2 日公开发行

了 81,500,000 张可转换公司债券（债券简称：希望转 2，债券代码：

款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，在可转债发行之

后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行

的可转换公司债券转股而增加的股本）

                、配股以及派发现金股利等情

况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：

  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

  派送现金股利：P1=P0-D；

  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）

                               。

  其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k

为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金

股利，P1 为调整后转股价。

  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转

股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转

股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂

停转股时期（如需）

        。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债

券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转

股申请按公司调整后的转股价格执行。

  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股

份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转

换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况

按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债

券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办

法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

   二、前次转股价格调整情况

   公司实施 2019 年年度权益分派，以公司总股本 4,216,015,009

股扣减不参与利润分配的回购股份 72,258,790 股，即 4,143,756,219

股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.50 元（含税）

                                   ，

共计派发现金股利 621,563,432.85 元。除权除息日为 2020 年 6 月

                  “希望转债”转股价格于 2020

年 6 月 19 日起由原 19.78 元/股调整为 19.63 元/股。调整后的转股

价格自 2020 年 6 月 19 日起生效。

   经中国证券监督管理委员会《关于核准新希望六和股份有限公司

非公开发行股票的批复》

          （证监许可[2020]1961 号）核准，公司以非

公开发行股票的方式向 2 名特定投资者非公开发行人民币普通股

证券交易所上市，发行价格为 22.58 元/股。“希望转债”已于 2020

年 7 月 9 日进入转股期，以截至 2020 年 9 月 18 日公司总股本

股价格于 2020 年 10 月 29 日起由原 19.63 元/股调整为 19.75 元/股。

调整后的转股价格自 2020 年 10 月 29 日起生效。

   公司于 2020 年 8 月 6 日召开第八届董事会第十九次会议、第八

届监事会第十次会议，并于 2020 年 9 月 24 日召开 2020 年第一次临

时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制

性股票的议案》，因公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划有 2

名激励对象考核未达标，本次涉及注销未达考核标准的 2 名激励对象

当期已获授但尚未获准行权的股票期权共计 105,000 份，当期已授予

的限制性股票共计 22,500 股。公司于 2021 年 1 月 11 日召开第八届

董事会第二十八次会议、第八届监事会第十五次会议，并于 2021 年

分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因公司 2019 年限制

性股票与股票期权激励计划有 7 名激励对象已经离职，本次涉及注销

注销已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计 1,215,000 股。因

此，以上合计注销股票期权共计 2,940,000 份，回购注销限制性股票

数量共计 1,237,500 股。根据可转换公司债券相关规定，因公司本次

注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票占公司总股本比例较

小，本次注销事项完成后，“希望转债”的转股价格不变。

  公司于 2021 年 8 月 16 日召开第八届董事会第四十一次会议、第

八届监事会第二十一次会议，并于 2022 年 2 月 11 日召开 2022 年第

一次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部

分限制性股票的议案》，同意公司注销已离职的 4 名激励对象已获授

但尚未行权的股票期权共计 931,445 份，回购注销 2 名激励对象已获

授但尚未解除限售的限制性股票数量共计 168,750 股；公司 2019 年

度限制性股票与股票期权激励计划中有 2 名激励对象未在第一个行

权期内行权，涉及注销的股票期权数量为 315,000 份。因此，本次涉

及注销 6 名激励对象股票期权共计 1,246,445 份，回购注销 2 名激励

对象限制性股票数量共计 168,750 股，回购价格为 8.16 元/股。根据

可转换公司债券相关规定，因公司本次注销部分股票期权和回购注销

部分限制性股票占公司总股本比例较小，本次注销事项完成后，

                           “希

望转债”、

    “希望转 2”的转股价格不变。

  公司分别于 2022 年 4 月 26 日、2022 年 5 月 31 日召开第八届董

事会第五十二次会议及 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于<

新希望六和股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其

摘要的议案》

     ，并于 2022 年 7 月 25 日召开第九届董事会第三次会议

审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》

《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。本次激励计划的首

次授予日为 2022 年 7 月 25 日，向符合授予条件的 199 名激励对象首

次授予限制性股票共计 3,327.50 万股，首次授予价格为 7.98 元/股。

根据可转换公司债券相关规定，

             “希望转债”转股价格由原 19.75 元/

股调整为 19.66 元/股，“希望转 2”转股价格由原 14.45 元/股调整

为 14.40 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 9 月 15 日起生效。

  公司于 2022 年 8 月 29 日召开第九届董事会第四次会议、第九届

监事会第三次会议，并于 2022 年 11 月 15 日召开 2022 年第二次临时

股东大会审议通过了《关于 2019 年度限制性股票与股票期权激励计

划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制性股票的

议案》和《关于注销 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划股票

期权的议案》，本次回购注销限制性股票、注销股票期权共涉及 15 名

激励对象，其中回购注销的限制性股票合计 438,750 股，注销的股票

期权合计 2,047,500 份，回购价格为 8.16 元/股。根据可转换公司债

券相关规定，因公司本次回购注销限制性股票、注销股票期权占公司

总股本比例较小，本次注销事项完成后，“希望转债”、

                        “希望转 2”

的转股价格不变。

   公司于 2023 年 5 月 30 日召开第九届董事会第十五次会议及第九

届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制

性股票的议案》。本次激励计划的预留授予日为 2023 年 5 月 30 日，

向符合授予条件的 370 名激励对象预留授予限制性股票共计 789.00

万股，预留授予价格为 7.98 元/股。 股票来源为公司向激励对象定

向发行的本公司人民币 A 股普通股股票，相关股份已在中国证券登

记结算有限公司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份

于 2023 年 7 月 25 日在深圳证券交易所上市，发行价格为 7.98 元/

股 。 本 次 发 行 后 公 司 总 股 本 将 由 4,538,321,158 股 增 加 至

股价格由原 19.66 元/股调整为 19.64 元/股，“希望转 2”转股价格

由原 14.40 元/股调整为 14.39 元/股，调整后的转股价格自 2023 年

   三、本次转股价格调整原因及结果

   公司于 2023 年 4 月 27 日召开了第九届董事会第十二次会议和第

九届监事会第九次会议，并于 2023 年 5 月 22 日召开 2022 年年度股

东大会审议通过了《关于 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划

第四个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制性股票的议

案》，本次回购注销限制性股票共涉及 15 名激励对象，其所持有的未

解除限售的限制性股票共计 438,750 股。公司于近日完成了前述限制

性股票的回购注销手续。

   根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激

励计划回购情况，

       “希望转债”、“希望转 2”的转股价格不变。计算

过程如下：

   “希望转债”

        ：

   PO=19.64 元/股，A=8.16 元/股，

k=-438,750/4,538,322,823=-0.0097%, P1=（P0+A×k）/（1+k）=19.64

元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

   “希望转 2”

         ：

   PO=14.39 元/股，A=8.16 元/股，

k=-438,750/4,538,322,823=-0.0097%, P1=（P0+A×k）/（1+k）=14.39

元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

   特此公告

                                    新希望六和股份有限公司

                                          董 事 会

                                      二〇二三年八月三日

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