东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
【资料图】
东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”、“保荐机构”)作为苏州明志
科技股份有限公司(以下简称“明志科技”、“公司”)首次公开发行股票并上市的
持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,对明志科技首次
公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2021 年 3 月 21
日出具的《关于同意苏州明志科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
(证监许可[2021]894 号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次
向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 30,770,000 股,并于 2021 年 5
月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为
条件流通股 9,805.3678 万股,占公司发行后总股本的 79.67%,无限售条件流通
股 2,502.4014 万股,占公司发行后总股本的 20.33%。具体情况详见公司于 2021
年 5 月 11 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州明志科技
股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股,系东吴证券股
份有限公司(以下简称“保荐机构”)全资子公司东吴创新资本管理有限责任公司
(以下简称“东吴创新资本”)跟投获配股份,限售股股东数量为 1 名,对应的股份
数量为 1,538,500 股,占公司股本总数的 1.2412%,限售期为自公司股票上市之
日起 24 个月。现限售期即将届满,将于 2023 年 5 月 12 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
第二十一次会议,审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期符合归属条件的议案》,同意向符合条件的 100 名激励对象以
公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》,完成前述股份的登记工作,实际完成归属登记 878,380 股。本次限制性股
票归属后,公司股份总数由 123,077,692 股增加至 123,956,072 股。具体内容详见
公司于 2022 年 10 月 8 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《苏
州明志科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属结果暨股份上市的公告》。上述股权激励股份归属使得本次拟解除限
售 的 1 名 限 售 股 股 东 所 持 限 售 股 份 占 目 前 公 司 股 本 总 数 123,956,072 股 的
除上述股权激励相关事项导致的总股本变动外,公司未因分配、公积金转增
等其他事项导致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股,根据公司《首次公
开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告
书》等文件,本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下:
东吴创新资本承诺获得本次配售的股票限售期为自公司股票上市之日起 24
个月。限售期届满后,战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关
于股份减持的有关规定。
除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日,本次申请上市的限售股股东严格履行相应承诺事项,不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
五、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为 1,538,500 股,占公司目前股份总数的
比例为 1.2412%。限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。公司确认,上市流
通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
(二)本次上市流通日期为 2023 年 5 月 12 日
(三)限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股数量
序号 股东名称
量(股) 总股本比例 数量(股) (股)
东吴创新资本管理有
限责任公司
合计 1,538,500 1.2412% 1,538,500 -
注:持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留四位小数。
(四)上市流通情况
序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月)
合计 1,538,500 -
四、保荐机构核查意见
截至本核查意见出具日,明志科技本次申请上市流通的限售股股东已严格履
行了相应的股份锁定承诺;明志科技本次部分限售股上市流通事项符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规
定;本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定及股东限售承诺;截
至本核查意见出具日, 明志科技对本次部分限售股份上市流通的信息披露真实、
准确、完整。
综上,保荐机构对明志科技本次部分限售股上市流通事项无异议。
(以下无正文)
查看原文公告
标签:
上一篇:兴图新科: 股票交易异常波动公告_世界快消息
下一篇:最后一页
凡本网注明“XXX(非现代青年网)提供”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和其真实性负责。
原标题:百位劳动者自导自演快闪庆“五一”工人日报-中工网记者李国通讯员田忠4月28日,重庆美心红酒小镇的
2023-05-04 15:57
原标题:诗与远方的双向奔赴(主题)“读游清远”活动带市民乐享文化大餐(副题)文 图羊城晚报记者李程游
2023-05-04 14:50
原标题:“五一”演出市场精彩不断观演消费持续增长人民网记者刘微剧场内掌声四起,实景演出场场爆满,音乐
2023-05-04 14:52
原标题:最热闹“五一”档落幕,总票房突破14 78亿元(引题)《人生路不熟》《长空之王》联合领跑(主题)
2023-05-04 14:36
原标题:16支乐团密集登台(引题)“中国交响乐之春”助推行业互鉴(主题)北京日报讯(记者高倩)日前,为
2023-05-04 13:49
原标题:多元化供给满足多样化需求“五一”档影片获观众满意评价中国电影观众满意度调查・2023年“五一”档
2023-05-04 11:45
原标题:广东珠海太空中心迎观展热潮带你沉浸式体验宇宙星河这个“五一”假期,人们出行出游热情高,各地文
2023-05-04 10:42
原标题:用大学生自己的方式迎大运在蓉高校师生创作大运会音乐情景主题片红星新闻记者沈杏怡今日(5月3日)
2023-05-04 10:51
原标题:“五一档”全国电影票房突破15亿元经济日报北京5月3日讯(记者姜天骄)灯塔专业版数据显示,截至3
2023-05-04 09:33
原标题:河北石家庄开放一批文化工作室(引题)艺术普及,融入街头巷尾(主题)人民日报记者史自强河北石家
2023-05-04 08:46
原标题:假日书香5月2日,人们在山东省青州市一处城市书房阅读书籍。“五一”假期,不少市民来到书店、图书
2023-05-04 08:51
原标题:长影洗印车间首次开放光明日报记者任爽通讯员芦猛光明日报长春5月3日电(记者任爽通讯员芦猛)中国
2023-05-04 08:53
原标题:北京八达岭夜长城常态化开放人民日报北京5月3日电(记者贺勇、潘俊强)“五一”假期,北京八达岭长
2023-05-04 08:56
原标题:首届天津音乐节5月至7月举行人民日报天津5月3日电 (记者武少民)近日,首届天津音乐节之“春之交
2023-05-04 08:41
原标题:新疆和田首届“音乐电音节”开幕游客嗨翻天中新网乌鲁木齐5月3日电(闫兆霞才让东主)5月2日21时,
2023-05-04 05:35
原标题:山西泽州:精彩非遗民俗好听好玩乐不尽中新网太原5月3日电(杨杰英郑璐郭敏杰)“五一”假期,山西
2023-05-04 05:49
原标题:国风碰撞“二次元”中国年轻人追求审美表达丰富性中新社南宁5月3日电 作者黄令妍王以照“五一”假
2023-05-04 05:44
原标题: "五一 "到国博观展看中国载人航天30年成就逐梦寰宇问苍穹。我们国家的航天事业,历经几代航天人接
2023-05-03 15:49
原标题:五一档全国电影票房已突破13亿元统计数据显示,截至5月3日10时,2023年“五一档”电影总票房(不含
2023-05-03 13:52
原标题:生命如烈火燃烧(主题)——读王蒙中篇小说集《霞满天》(副题)王蒙是中国当代文学史上一位风格独
2023-05-03 12:32
原标题:戏曲、曲艺、戏剧、音乐会各种演出好戏连台(引题)“小长假”剧场火热津味演出魅力足(主题)天津
2023-05-03 12:43
原标题:影视剧里的节庆文化【文艺观潮】“五一”国际劳动节刚刚过去,五四青年节即将到来。在浓厚的节日氛
2023-05-03 11:39
原标题:破纪录高分收官《漫长的季节》热播引关注中新网北京5月2日电(记者高凯)5月1日晚,剧集《漫长的季
2023-05-03 11:45
原标题:《漫长的季节》高口碑席卷全网日前,腾讯视频推出华语精品短剧集群剧场——X剧场,其中,首部作品
2023-05-03 11:43
原标题:“丝路风华”青少年国际文化艺术节在雁栖湖举办中新网北京5月2日电(记者应妮)“丝路风华”青少年
2023-05-03 11:44