世界微资讯！拓山重工: 民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司持续督导定期现场检查报告

                民生证券股份有限公司

             关于安徽拓山重工股份有限公司

(资料图)

               持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司        被保荐公司简称：拓山重工

保荐代表人姓名：黄益民              联系电话：021-60876732

保荐代表人姓名：居韬               联系电话：021-60876732

现场检查人员姓名：居韬

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2022年12月21日至2022年12月23日

一、现场检查事项                             现场检查意见

（一）公司治理                    是  否   不适用

现场检查手 段 ：

（一）对上市公司实控人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；

（三）核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件；

（四）查阅公司章程和各项规章制度。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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范性文件和交易所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手 段 ：

（一）查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；

（二）查阅公司内部控制评价报告；

（三）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。

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适用）

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审计部门（如适用）

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用）

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部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等                 √

（如适用）

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况进行一次审计（如适用）

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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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制评价报告（如适用）

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完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况

是否一致；

（二）查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；

（三）与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情

况。

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息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致；

（二）查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗

漏的关联交易事项；

（三）向有关人员了解公司对外担保情况。

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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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务

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务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手 段 ：

（一）查阅 公 司募 集资 金 管理 制度 及 其制 定、 审 批相 关的 三 会文 件；

（二）查阅 募 集资 金三 方 监管 协议 ； 查阅 募集 资 金专 户银 行 对账 单；

（三）查阅 公 司定 期报 告 ，现 场查 看 募集 资金 投 资项 目实 施 情况 。

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形

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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流 动资 金 或者 使 用超 募资 金 补充 流动 资 金或 者    √

偿还银行贷款 的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等；

（二）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；

（三）比较公司历年的财务数据，核查相关财务指标是否存在大幅波动。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手 段 ：

（一）查阅 公 司、 股东 等 相关 人员 所 作出 的承 诺 函；

（二）查阅 公 司定 期报 告 、临 时报 告 等信 息披 露 文件 。

（八）其他重要事项

现场检查手 段 ：

（一）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

（二）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。

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者风险

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要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查，因受工程机械行业市场波动影响和新冠疫情影响，2022年1-9月，挖掘机销量

同比下滑28.30%，公司链轨节、销套等工程机械零部件产品的市场需求量与挖掘机行业的发展

存在紧 密关 系， 发行 人2022年1-9月实现 营业收 入和 归属 于上 市公 司股 东的 净利润 分别 为

化，公司的业绩情况逐步改善。除此以外，未发现需要发行人进行整改的其他问题。

（以下无正文）

 （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公

司持续督导定期现场检查报告》之签章页）

   保荐代表人：

             黄益民          居韬

                       民生证券股份有限公司

                           年   月   日

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标签： 股份有限公司 现场检查 安徽拓山重工