高能环境: 高能环境独立董事关于第五届董事会第二十二次会议所审议事项的独立意见

       北京高能时代环境技术股份有限公司

(资料图片)

     独立董事关于第五届董事会第二十二次会议

            所审议事项的独立意见

  根据《上市公司治理准则》

             《上海证券交易所股票上市规则》

                           《上市公司独立

董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及北京高能时代环境技术股份有限

公司（以下简称“公司”或“高能环境”）《公司章程》《独立董事工作制度》等

有关规定，我们作为高能环境第五届董事会独立董事，现在就公司第五届董事会

第二十二次会议所审议的事项发表独立意见如下：

  一、关于对公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单、授

予数量进行调整的独立意见

  经核查，公司董事会对本激励计划激励对象及权益授予数量的调整符合《上

市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《公司 2023 年限制性

股票与股票期权激励计划（草案修订稿）

                 》（以下简称“《激励计划》”）的相关

规定，公司董事会对本激励计划激励对象及权益授予数量的调整在公司 2023 年

第三次临时股东大会授权董事会决策的范围内，公司董事会审议本次调整的议案

时，关联董事进行了回避，调整程序合法、合规，我们同意公司本次对激励计划

激励对象及权益授予数量进行调整。

  二、关于向公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制

性股票与股票期权的独立意见

  公司拟向2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票

与股票期权，我们认为：

情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

办法》等法律法规和《公司章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，不存

在《管理办法》规定的禁止获授股权激励的情形，其作为本激励计划激励对象的

主体资格合法、有效。

《管理办法》及《激励计划》中关于授予日的规定。

其贷款提供担保的情形。

发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、

创造性与责任心，并最终提高公司业绩，不会损害公司及全体股东的利益。

《管理办法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件以及公司章程中的有关规

定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

  综上，公司实施本激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全

体股东的利益，我们同意公司以 2023 年 9 月 8 日为本激励计划的授予日，并向

符合授予条件的 604 名激励对象授予共计 2,444.40 万股权益：其中，向 604 名

激励对象授予共计 1,222.20 万股限制性股票，授予价格为 4.62 元/股；向 604

名激励对象授予共计 1,222.20 万份股票期权，行权价格为 9.28 元/股。

  三、关于增加公司 2023 年度套期保值业务额度及开展衍生品交易业务的可

行性分析报告的独立意见

镍、铅、金、银、钯等品种，通过对期货市场进行研究分析，综合考虑国际环境、

宏观经济、国家政策、供需关系等各方面因素预判未来价格趋势，并结合公司资

金等实际情况，通过期货市场预先锁定价格，在采购、销售实际发生时，相应的

持仓期货会平仓，期货和现货价格涨跌对冲，从而实现对采购成本和销售利润的

预先控制。在保证资金安全和正常生产经营的前提下，公司进行衍生品投资，有

利于降低资金成本，提高资金使用效率和收益。

格按照公司《期货套期保值业务内部控制制度》实施，对于满足套期会计准则适

用条件的交易，公司按照《企业会计准则第 24 号—套期会计》进行会计处理；

对于因发生各类风险导致不满足套期会计准则适用条件的交易，公司按照其他会

计准则进行会计处理，从而准确反映公司开展套期保值对财务状况的影响。

了应对措施，制定了《期货套期保值业务内部控制制度》，对组织机构及职责、

审批授权、业务流程、风险管理等做出了详细规定，并建立相应的内控体系，期

货领导小组与各部门紧密结合，审慎决策、规范审核和操作，以做好风险防范和

应对处置。

  综上，我们认可《关于增加公司 2023 年度套期保值业务额度及开展衍生品

交易业务的可行性分析报告》并同意提交公司股东大会审议。

  四、关于增加公司 2023 年度套期保值业务额度及开展衍生品交易业务的独

立意见

符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

织机构和业务流程。

求紧密相关，有利于公司扩大经营规模。

  综上所述，我们认为公司及控股子公司增加套期保值业务额度及开展衍生品

投资业务符合相关法律、法规的有关规定，有利于公司扩大经营规模，风险可控，

不存在损害上市公司和中小股东权益的情形。我们同意公司及控股子公司 2023

年度增加套期保值业务额度及开展衍生品投资业务，此事项尚需提交公司股东大

会审议。

   独立董事:     徐盛明       王竞达      刘力

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