德林海: 申港证券股份有限公司关于无锡德林海环保科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见-世界热点评

              申港证券股份有限公司

        关于无锡德林海环保科技股份有限公司

(资料图片仅供参考)

     使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

  申港证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为无锡德林海环保科技股份

有限公司（以下简称“德林海”或“公司”）持续督导期间的保荐机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公

司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易

所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—

—规范运作》等有关规定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行

了认真、审慎的核查，并发表意见如下：

     一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 7 月 1 日出

具的《关于同意无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》

（证监许可[2020]1319 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民

币普通股（A 股）1,487 万股，募集资金总额为人民币 99,926.40 万元，扣除发行

费用人民币 6,952.11 万元（不含税），募集资金净额为人民币 92,974.29 万元。

上述募集资金已于 2020 年 7 月 17 日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊

普通合伙）审验并出具了《验资报告》（XYZH/2020SHA10203）。公司依照规

定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订

了募集资金三方监管协议。

     二、募集资金投资项目情况

  根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及其他相

关公告，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，投入以下募投项目建

设：

                                          单位：万元

                                        拟使用募集资金

 序号       募投项目名称           投资总额

                                          金额

         合计                 45,016.70      45,016.70

  因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

  三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  （一）投资目的

  为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常

进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资

金使用效益。

  （二）额度及期限

  在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不

超过人民币52,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个

月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。

  （三）投资产品品种

  公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全

性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结

构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于

质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

  （四）决议有效期

  自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。

  （五）实施方式

  授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件

等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、

选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务中心负责组织实施。

  （六）信息披露

  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

  （七）现金管理收益分配

  公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足

募集资金投资项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所

关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资

金专户。

  四、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包

括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），

该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场

的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

  （二）风险控制措施

金项目正常进行。

专业机构进行审计。

审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。

在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

披露的义务。

  五、对公司经营的影响

  公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所

需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需

要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公

司和股东利益的情形。

  同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有

利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

  六、相关审议程序

会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公

司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超

过人民币 52,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流

动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、

通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会、监事会审议通过

之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。

公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。

  七、监事会、独立董事意见

  （一）独立董事意见

  公司独立董事认为：公司拟使用额度不超过人民币 52,000 万元的暂时闲置募

集资金进行现金管理，并在上述额度内资金进行滚动使用的决策程序符合《上市

公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券

交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第 1 号——规范运作》等相关规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管

理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正

常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也

不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司自董事会、监

事会审议通过之日起 12 个月内，使用额度不超过人民币 52,000 万元的部分暂时

闲置募集资金进行现金管理。

  （二）监事会意见

  监事会认为：公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对

暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募

集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募

集资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管

理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律

法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集

资金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《中华人民

共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。同意公司使用额度

不超过人民币 52,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

  八、保荐机构核查意见

  保荐机构申港证券股份有限公司认为：

审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第 1 号——规范运作》等相关的法律法规及交易所规则的规定。

施的前提下，公司通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的投资

收益，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，

不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。

  综上，保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

   （以下无正文）

（此页无正文，为《申港证券股份有限公司关于无锡德林海环保科技股份有限公

司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

         赵雁滨    安超

                         申港证券股份有限公司

                               年 月 日

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